CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc | |
| TÒA!ÁN!NHÂN!DÂN! THÀNH!PHỐ!HỒ!CHÍ!MINH! Bản!án!số:!975/2018/DS-PT!! ! Ngày:!!29/10/2018! V/v!“Đòi!tài!sản”! |
!!!!
NHÂN!DANH!
NƯỚC!CỘNG!HÒA!XÃ!HỘI!CHỦ!NGHĨA!VIỆT!NAM!
!
TOÀ!ÁN!NHÂN!DÂN!THÀNH!PHỐ!HỒ!CHÍ!MINH!
!
-!Thành!phần!Hội!đồng!xét!xử!phúc!thẩm!gồm!có:!
Thẩm!phán!-!Chủ!tọa!phiên!tòa:!Bà!Phan!Thị!Tú!Oanh!
Các!Thẩm!phán:!! 1.!Bà!Nguyễn!Thị!Ngọc!Hoa!!
!
!
!!!!!!! 2.!Bà!Nguyễn!Thị!Thu!Hằng!
- Thư! ký! phiên! toà:! Ông! Nguyễn! Hữu! Thọ,! cán! bộ! Tòa! án! nhân! dân!
Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!
- Đại!diện!Viện!kiểm!sát!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh:!Bà!Trần!
Đoàn!Bích!Trâm,!Kiểm!sát!viên!tham!gia!phiên!toà.!
Ngày!29/10!/2018,!tại!phòng!xử!án!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!
Minh!xét!xử!phúc!thẩm!công!khai!vụ!án!thụ!lý!số!346/DSPT!ngày!01/8/2018,!về!
việc!“Đòi!tài!sản”.!
Do!Bản!án!dân!sự!sơ!thẩm!số!444/2018/DS-ST!ngày!29/6/2018!của!Tòa!
án!nhân!dân!quận!Tân!Bình,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!bị!kháng!cáo.!
Theo! Quyết! định! đưa! vụ! án! ra! xét! xử! phúc! thẩm! số! 4825/2018/QĐ-PT!
ngày!19/10/2018!!giữa!các!đương!sự:!
Nguyên!đơn:!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!
Địa!chỉ!trụ!sở:!Số!A,!Đường!C!,!Phường!M3,!Quận!M,!Thành!phố!H.!
Người!đại!diện!hợp!pháp!cho!nguyên!đơn:!Ông!Dương!Phúc!H,!sinh!năm:!
1958!(có!mặt)!
Địa!chỉ:!Số!x,!Phường!B,!quận!t,!Thành!phố!H,!Là!người!đại!diện!theo!ủy!
quyền!(Văn!bản!ủy!quyền!ngày!14/6/2017)!
Bị!đơn:!Ông!Trần!Phạm!D,!sinh!năm:!1969!(có!mặt)!
Địa!chỉ:!số!nhà!Z,!Phường!M,!quận!T,!Thành!phố!H.!
- Người bảo vệ quyền, lợi ích hợp pháp của bị đơn:!Ông!Đỗ!Lê!Cao!Đăng!
Tr,!Luật!sư!thuộc!Văn!phòng!Luật!sư!ĐT,!Đoàn!Luật!sư!Thành!H.!(có!mặt)!
Người!có!quyền!lợi,!nghĩa!vụ!liên!quan: Bà!Nguyễn!Thị!L,! sinh!năm!
1975!
Địa!chỉ:!số!Q,!Phường!M,!quận!TB,!Thành!phố!H.!
- Người!đại!diện!theo!uỷ!quyền:!Ông!Trần!Phạm!D,!sinh!năm:!1969!
Địa! chỉ:! Số! A,! Phường! M,! quận! TB,! Thành! phố! H! (Văn! bản! ủy! quyền!
ngày!24/10/2017)!(có!mặt)!
Người!làm!chứng:
1.!Bà!Đỗ!Thị!Th,!sinh!năm:!1980!(có!mặt)!
Địa!chỉ:!Số!B,!Đường!G,!Phường!B,!quận!T,!Thành!phố!H.!
2.!Bà!Cao!Thị!Xuân!T,!sinh!năm:!1966!(vắng!mặt)!
Địa!chỉ:!số!nhà!C!Đường!BL,!Phường!B,!quận!B,!Thành!phố!H.!
NỘI!DUNG!VỤ!ÁN:!
Tại!đơn!khởi!kiện!ngày!14/6/2017!và!quá!trình!tố!tụng,!nguyên!đơn!Công!
ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!có!ông!Dương!Phúc!H!đại!diện!theo!ủy! quyền!trình!bày:!!
Năm!2004!Công!ty!TNHH!Bệnh!Viện!Mắt!T!(sau!đây!gọi!tắt!là!công!ty)!
tuyển!dụng!ông!Trần!Phạm!D!là!bác!sỹ!chuyên!khoa!mắt!vào!làm!việc.!Đến!ngày! 18/11/2011,!ông!D!được!công!ty!bổ!nhiệm!làm!Phó!giám!đốc!chuyên!môn!kiêm! trưởng!khoa!khám!bệnh.!
Quá!trình!làm!việc!tại!công!ty,!ông!D!đã!nhiều!lần!mượn!tiền!theo!hình!
thức!viết!giấy!đề!nghị!tạm!ứng.!Cụ!thể:!
1.!Ngày!23/3/2009!ông!D!tạm!ứng!200.000.000!(Hai!trăm!triệu)!đồng!theo!đề!
nghị!của!Kế!toán!trưởng!công!ty!là!bà!Cao!Thị!Xuân!T!theo!Phiếu!chi!số!40/13.!
2.!Ngày!04/5/2009!ông!D!tạm!ứng!688.933.910!(Sáu!trăm!tám!mươi!tám!triệu!
chín!trăm!ba!mươi!ba!nghìn!chín!trăm!mười)!đồng!để!mua!xe!hơi!theo!Phiếu!chi!số! 01/05.!
3.!Ngày!02/12/2010!ông!D!ký!giấy!đề!nghị!tạm!ứng!số!tiền!10.000!(Mười!
nghìn)! USD,! theo! tỷ! giá! quy! đổi! hiện! hành! tương! đương! là! 195.000.000! (Một! trăm!chín!mươi!lăm!triệu)!đồng!theo!Phiếu!chi!số!05/12.!
4.! Ngày! 01/8/2011! ông! D! tạm! ứng! số! tiền! 16.982! (Mười!sáu!nghìn! chín!
trăm! tám! mươi! hai)! USD,! theo! tỷ! giá! quy! đổi! hiện! hành! tương! đương! là! 350.000.000! (Ba! trăm! năm! mươi! triệu)! đồng! theo! Phiếu! chi! số! 007/08! ngày! 01/8/2011.!
5.!Ngày!25/11/2010!ông!D!tạm!ứng!số!tiền!100.000!(Một!trăm!nghìn)!USD!
để! chuyển! khoản! mua! nhà,! theo! tỷ! giá! quy! đổi! hiện! hành! tương! đương! là! 1.950.000.000!(Một!tỷ!chín!trăm!năm!mươi!triệu)!đồng!theo!Phiếu!chi!số!59/11! và!chứng!từ!chuyển!khoản!Vietcombank!–VCB!Bến!Thành!ngày!26/11/2010.!
6.!Ngày!15/6/2013!công!ty!chi!tạm!ứng!lương!cho!ông!D!50.000.000!(Năm!
mươi!triệu)!đồng!theo!Phiếu!chi!số!059/06!ngày!15/6/2013.!!
Như!vậy,!ông!D!đã!06!lần!tạm!ứng!tiền!của!công!ty:!
-!Tiền!Việt!Nam:!938.933.910!(Chín!trăm!ba!mươi!tám!triệu!chín!trăm!ba!
mươi!ba!nghìn!chín!trăm!mười)!đồng!(1)!
-! Tiền! USD! 126.982! USD:! quy! đổi! theo! tỷ! giá! tại! thời! điểm! ngày!
13/6/2017!là!126.982!USD!x!22.730đ/1USD!=!2.886.300.860!(Hai!tỷ!tám!trăm!
tám!mươi!sáu!triệu!ba!trăm!nghìn!tám!trăm!sáu!mươi)!đồng!(2).!
Tổng!cộng!là!(1)!+!(2)!=!3.825.234.770!(Ba!tỷ!tám!trăm!hai!mươi!lăm!triệu!
hai!trăm!ba!mươi!bốn!nghìn!bảy!trăm!bảy!mươi)!đồng.!
Quá!trình!tố!tụng!công!ty!đã!kiểm!tra!và!xác!nhận!ông!D!đã!trả!xong!số!
tiền!50.000.000!(Năm!mươi!triệu)!đồng!tạm!ứng!lương.!Do!vậy,!công!ty!rút!yêu!
cầu!khởi!kiện!đối!với!số!tiền!này,!như!vậy!tổng!số!tiên!nợ!ông!D!còn!nợ!công!ty!
là!3.775.234.770!(Ba!tỷ!bảy!trăm!bảy!mươi!lăm!triệu!hai!trăm!ba!mươi!bốn!nghìn!
bảy!trăm!bảy!mươi)!đồng,!yêu!cầu!ông!D!hoàn!trả!toàn!bộ!số!tiền!trên.!
Bị!đơn!ông!Trần!Phạm!D!đồng!thời!cũng!là!người!đại!diện!theo!ủy!quyền!
cho!người!có!quyền!lợi,!nghĩa!vụ!liên!quan!bà!Nguyễn!Thị!L!trình!bày:!!
Xác! nhận! vào! năm! 2003! ông! vào! làm! việc! cho! Công! ty! với! chức! danh!
Trưởng!khoa!khám!bệnh,!lương!cơ!bản!12.000.000!(Mười!hai!triệu)!đồng/tháng,!
ngoài!ra!khi!vào!làm!giám!đốc!công!ty!là!ông!Thái!Thành!N!có!hứa!hàng!tháng!sẽ!
chi!thêm!cho!ông!một!khoản!tiền!khác!ngoài!lương!nên!ông!đồng!ý!về!làm!việc!
cho!công!ty.!!
Tháng!12/2007!ông!được!bổ!nhiệm!làm!Phó!giám!đốc!công!ty!nhưng!ông!
N!vẫn!không!thực!hiện!lời!hứa!về!việc!chi!trả!thêm!tiền!lương!ngoài!sổ!sách!công!
ty!để!ông!có!thể!mua!xe!hơi!và!mua!nhà!ở.!Khi!ông!nhắc!thì!ông!N!đã!dồng!ý!chi!
riêng!cho!ông!số!tiền!200.000.000!(Hai!trăm!triệu)!đồng!vào!ngày!23/3/2009,!nên!
ông!đã!viết!“giấy!đề!nghị!thanh!toán”.!
Trong!thời!gian!này,!công!ty!có!rất!nhiều!bệnh!nhân!đến!mổ!mắt,!mỗi!ngày!
ông!trực!tiếp!mổ!cho!40!–!50!bệnh!nhân,!ông!N!có!nói!sẽ!mời!bác!sỹ!bên!ngoài!
vào!mổ!và!trả!công!mỗi!ca!mổ!là!500.000!(Năm!trăm!nghìn)!đồng.!Ông!đề!nghị!
không!mời!bác!sỹ!bên!ngoài!vì!ông!có!đủ!sức!khỏe!để!tăng!ca!mổ!thêm!cho!bệnh!
nhân,!nên!ông!N!có!hứa!rằng!sẽ!trả!thêm!tiền!riêng!cho!tôi!và!ông!sẽ!mua!tặng!
cho!tôi!một!căn!nhà,!sau!đó!ông!N!có!dẫn!ông!đi!tìm!mua!đất!ở!quận!2,!quận!4!
nhưng!do!ông!không!ưng!ý!nên!chưa!mua!được.!Vì!vậy,!ông!N!hứa!sẽ!cho!03!
(Ba)!tỷ!đồng!để!ông!tự!mua!nhà,!đất.!!
Tháng!10/2010!ông!đặt!cọc!mua!căn!nhà!và!đất!số!K!Đường!P,!quận!T!!nên!
đã!yêu!cầu!ông!N!thực!hiện!lời!hứa,!ngày!24/11/2010!ông!N!gọi!ông!đến!và!hứa!
sẽ!cho!100.000!(Một!trăm!nghìn)!USD!!(tương!đương!1.950.000.000!(Một!tỷ!chín!
trăm!năm!mươi!triệu)!đồng)!nên!tại!Phiếu!chi!ngày!26/11/2010!của!công!ty!có!ghi!
“Bác! sĩ! ! N! chi! tiền! cho! bác! sĩ! ! D”.! Sau! đó! ông! N! cho! ông! tiếp! 10.000! (Mười! nghìn)! USD! (tương! đương! 195.000.000! (Một! trăm! chín! mươi! lăm! triệu)! đồng)! theo!Phiếu!chi!ngày!02/12/2010!có!nội!dung!“Bác!sĩ!N!chi!tiền!cho!bác!sĩ!!D”.!
Khoảng!tháng!7/2011,!sau!khi!xây!nhà!xong!ông!nợ!Ngân!hàng!2!(Hai)!tỷ!
đồng,!ông!có!nói!với!ông!N!và!ông!N!có!cho!thêm!350.000.000!(Ba!trăm!năm! mươi!triệu)!đồng!theo!Phiếu!chi!!ngày!01/8/2011!có!nội!dung!“Bác!sĩ!N!chi!tiền! cho!bác!sĩ!D”.!
Ông!xác!định!toàn!bộ!số!tiền!ông!đã!nhận!theo!trình!bày!nêu!trên!là!tiền!
của! cá!nhân!ông! N!cho! riêng! ông!và!ông! hoàn! toàn! không! vay! mượn! tiền! của! công!ty!hay!mượn!của!cá!nhân!ông!N.!
Đối!với!số!tiền!50.000.000!(Năm!mươi!triệu)!đồng!mà!ông!đã!tạm!ứng!theo!
Phiếu!chi!ngày!15/6/2013!thì!công!ty!đã!trừ!dần!vào!tiền!lương,!nên!không!còn!nợ! số!tiền!này.!
Do!đó,!ông!không!chấp!nhận!toàn!bộ!yêu!cầu!khởi!kiện!của!công!ty.!
Người!làm!chứng!Cao!Thị!Xuân!T!trình!bày:!
Bà!là!kế!toán!trưởng!của!công!ty!từ!tháng!8/2004!đến!tháng!6/2014!thì!nghỉ!
việc.!Quá!trình!công!tác!bà!biết!công!ty!có!chính!sách!hỗ!trợ!tài!chính!cho!bác!sĩ,! nhân!viên!công!ty!theo!hình!thức!tạm!ứng!hay!đơn!mượn,!khi!nghỉ!việc!thì!người! mượn!tiền!phải!trả!số!tiền!đã!tạm!ứng!hay!mượn.!Ngày!23/3/2009!ông!N!(giám! đốc)!ra!lệnh!cho!bà!chi!cho!ông!D!200.000.000!(Hai!trăm!triệu)!đồng!từ!chính! sách!nêu!trên!của!công!ty!nên!bà!làm!phiếu!chi!không!có!giấy!mượn!tiền!hay!giấy! tạm!ứng!gì!của!ông!D,!ngày!04/5/2009!ông!N!ra!lệnh!chi!cho!ông!D!688.933.010! (Sáu!trăm!tám!mươi!tám!triệu!chín!trăm!ba!mươi!ba!nghìn!chín!trăm!mười)!đồng! với!nội!dung!ứng!tiền!mua!xe!như!đã!ghi!trong!phiếu!chi,!ngày!15/11/2010!ông!D! làm!giấy!đề!nghị!ông!N!tạm!ứng!100.000!(Mười!nghìn)!USD,!theo!tỉ!giá!19.500! đồng/1usd!của!Ngân!hàng!Ngoại!thương!Việt!Nam!là!1.950.000.000!đồng,!ông!N! duyệt! ký! đồng! ý! nên! ngày! 26/11/2010! bà! ký! Phiếu! chi! chi! số! tiền! này! vào! tài! khoản!của!ông!D,!ngày!01/12/2010!ông!D!có!giấy!đề!nghị!tạm!ứng!số!tiền!10.000! usd,! tương! đương! 195.000.000! (Một! trăm! chín! mươi! lăm! triệu)! đồng! (tỷ! giá! 19.500!đồng)!nên!ngày!02/12/2010!bà!ký!phiếu!chi!cho!ông!D!số!tiền!trên,!ngày! 01/8/2011!bà!được!lệnh!ông!N!chi!cho!ông!D!số!tiền!350.000.000!(Ba!trăm!năm! mươi! triệu)! đồng! theo! tỉ! giá! bán! ra! của! Ngân! hàng! Ngoại! thương! Việt! Nam! 20.610đ/1usd,! tương! đương! 16.982! (Mười! sáu! nghìn! chín! trăm! tám! mươi! hai)! USD!với!cách!hỗ!trợ!nêu!trên.!Đối!với!lý!do!chi!ghi!trên!phiếu!chi!là!“bs!Nam!chi! tiền!cho!bs!D”!hoặc!“Bác!N!chi!tiền!cho!bác!D”!có!ý!nghĩa!là!bs!D!là!đối!tượng! nhận!số!tiền!được!duyệt!chi,!khi!chi!tiền!cho!nhân!viên!khác!trong!công!ty!cũng! đều!ghi!mục!đích!chi!như!vậy,!còn!việc!ông!N!và!ông!D!có!thỏa!thuận!cho!tiền! hoặc!cho!mượn!thì!bà!không!xác!định!được,!tuy!nhiên!tất!cả!các!khoản!tiền!chi!
cho! ông! N!đều! được!ghi! vào!tài!khoản!141!là! tài!khoản! tạm! ứng! của! công!ty,!
công!ty!phải!có!trách!nhiệm!thu!hồi,!do!vậy!công!ty!phải!quy!đổi!số!tiền!đã!chi!
tương!đương!với!đô!la!Mỹ!để!tránh!trường!hợp!tiền!bị!trượt!giá.!
Người!làm!chứng!Đỗ!Thị!Thu!trình!bày:!
Bà!là!thủ!quỹ!của!công!ty,!quá!trình!công!tác!bà!đã!trực!tiếp!chi!03!lần!tiền!mặt!
cho!ông!D!gồm:!ngày!02/12/2010!chi!195.000.000!(Một!trăm!chín!mươi!lăm!triệu)!
đồng,! ngày! 01/8/2011! chi! 350.000.000! (Ba! trăm! năm! mươi! triệu)! đồng,! ngày!
15/6/2016!chi!50.000.000!(Năm!mươi!triệu)!đồng!và!ngày!26/11/2010!bà!có!chi!tiền!
cho!kế!toán!ngân!hàng!để!chuyển!khoản!số!tiền!1.950.000.000!(Một!tỷ!chín!trăm!năm!
mươi!triệu)!đồng!cho!ông!D.!Việc!chi!tiền!cho!ông!D!thì!ông!N!(giám!đốc!công!ty)!
trực!tiếp!chỉ!đạo!cho!kế!toán!viết!phiếu!chi,!sau!đó!bà!trực!tiếp!chi!tiền.Trước!khi!chi!
tiền!cho!ông!D,!bà!có!điện!thoại!hỏi!thì!ông!N!trả!lời!là!chi!hỗ!trợ!cho!ông!D!mua!nhà,!
bà!xác!định!các!khoản!tiền!trên!là!ông!N!cho!ông!D.!
Bản! án! dân! sự! sơ! thẩm! số! 444/2018/DS-ST! ngày! 29/6/2018! của! Tòa! án!
nhân!dân!quận!t,!Thành!phố!h!quyết!định:!
1.!Chấp!nhận!một!phần!yêu!cầu!khởi!kiện!của!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!
hạn!Bệnh!Viện!Mắt!t!về!việc!“Đòi!tài!sản”.!
2.!Ông!Trần!Phạm!D!phải!có!nghĩa!vụ!trả!lại!cho!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!
hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!số!tiền!3.189.233.010!đồng!(Ba!tỷ!một!trăm!tám!mươi!chín!
triệu!hai!trăm!ba!mươi!ba!nghìn!không!trăm!mười!đồng).!
Thi!hành!tại!cơ!quan!thi!hành!án!có!thẩm!quyền!ngay!sau!khi!bản!án!có!
hiệu!lực!pháp!luật.!
3.!Kể!từ!ngày!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!có!đơn!yêu!cầu!
thi!hành!án,!nếu!ông!Trần!Phạm!D!chậm!thi!hành!số!tiền!nêu!trên!thì!hàng!tháng!ông!
Trần!Phạm!D!còn!phải!chịu!khoản!tiền!lãi!của!số!tiền!còn!phải!thi!hành!án!theo!mức!
lãi!suất!quy!định!tại!khoản!2!Điều!468!Bộ!luật!dân!sự!năm!2015.!
4.!Không!chấp!nhận!yêu!cầu!của!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!
Mắt!T!đòi!ông!Trần!Phạm!D!trả!số!tiền!550.000.000!đồng!(Năm!trăm!năm!mươi!
triệu!đồng).!
5.!Đình!chỉ!xét!xử!yêu!cầu!của!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!
Mắt!T!đòi!ông!Trần!Phạm!D!trả!số!tiền!tạm!ứng!lương!50.000.000đ!(Năm!năm!
mươi!triệu!đồng).!
Ngoài!ra!án!sơ!thẩm!còn!tuyên!về!án!phí,!quyền!kháng!cáo,!quyền!và!nghĩa!
vụ!thi!hành!của!đương!sự!theo!quy!định!của!pháp!luật.!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!
Ngày!11/7/2018!bị!đơn!ông!Trần!Phạm!D!kháng!cáo!một!phần!Bản!án!dân!
sự!sơ!thẩm!số!444/2018/DS-ST!ngày!29/6/2018.!
Ngày!12/7/2018!nguyên!đơn!kháng!cáo!một!phần!Bản!án!dân!sự!sơ!thẩm! số!444/2018/DS-ST!ngày!29/6/2018.!
Tại!phiên!tòa!phúc!thẩm:!!
Nguyên!đơn!không!rút!đơn!khởi!kiện,!nguyên!đơn!và!bị!đơn!không!rút!đơn!
kháng!cáo.!Các!đương!sự!không!tự!thỏa!thuận!với!nhau!về!việc!giải!quyết!vụ!án.!
-!Nguyên!đơn!công!ty!có!người!đại!diện!trình!bày!yêu!cầu!kháng!cáo:!Yêu!
cầu!xem!xét!lại!phần!nội!dung!toà!sơ!thẩm!không!chấp!nhận!yêu!cầu!của!Công!ty! buộc!ông!D!trả!lại!số!tiền!550.000.000!(Năm!trăm!năm!mươi!triệu)!đồng!với!lý! do! ông! D! đã! tạm! ứng! 2! lần! với! số! tiền! 200.000.000! (Hai! trăm! triệu)! đồng! và! 16.982!(Mười!sáu!nghìn!chín!trăm!tám!mươi!hai)!USD!tương!đương!350.000.000! (Ba!trăm!năm!mươi!triệu)!đồng!mà!ông!D!đã!ký!nhận.!Vì!vậy,!đề!nghị!sửa!bản!án! sơ!thẩm!và!buộc!ông!D!phải!trả!cho!Công!ty!số!tiền!này.!!
-!Người!bảo!vệ!quyền,!lợi!ích!hợp!pháp!của!bị!đơn!trình!bày!yêu!cầu!kháng!
cáo:!Yêu!cầu!xem!xét!lại!phần!nội!dung!tuyên!buộc!ông!D!phải!trả!lại!cho!Công! ty!số!tiền!3.189.233.010!(Ba!tỷ!một!trăm!tám!mươi!chín!triệu!hai!trăm!ba!mươi!ba! nghìn!không!trăm!mười)!đồng!với!các!lý!do:!Về!tố!tụng,!cấp!sơ!thẩm!đã!không! đưa!bà!Đinh!Thị!Cẩm!H,!người!chuyển!số!tiền!1.950.000.000!(Một!tỷ!chín!trăm! năm! mươi! triệu)! đồng! qua! ngân! hàng,! tham! gia! tố! tụng! với! tư! cách! người! có! quyền!lợi,!nghĩa!vụ!liên!quan!đến!vụ!án!để!làm!rõ!số!tiền!đã!chuyển!cho!ông!D;! cấp!sơ!thẩm!buộc!ông!D!phải!trả!cho!Công!ty!số!tiền!110.000!(Một!trăm!mười! nghìn)!USD!theo!tỉ!giá!thời!điểm!tuyên!án!là!vi!phạm!pháp!luật!về!ngoại!hối.!Về! nội!dung,!việc!ông!Thái!Thành!N!đã!cho!tiền!ông!D!trong!thời!gian!ông!D!làm! việc!cho!Công!ty!được!thể!hiện!rất!rõ!trong!các!phiếu!chi!ghi!nhận!“Bác!sĩ!N!chi! tiền!cho!bác!sĩ!D”,!Công!ty!không!chứng!minh!được!các!khoản!chi!là!của!Công!ty! do!không!được!ghi!nhận!trong!các!báo!cáo!tài!chính,!báo!cáo!thuế!từ!2009!đến! nay.!Nếu!xác!định!việc!giao!nhận!tiền!là!giao!dịch!thì!được!giải!thích!căn!cứ!theo! 404,!405!Bộ!luật!dân!sự!năm!2015!thì!nguyên!đơn!là!người!đưa!ra!mẫu!hợp!đồng! nên!phải!chịu!bất!lợi!khi!giải!thích!và!người!lao!động!ông!D!là!người!yếu!thế!nên! việc!giải!thích!giao!dịch!theo!các!phiếu!chi!được!hiểu!là!bác!sĩ!N!cho!tiền!bác!sĩ! D.!Vì!vậy!yêu!cầu!Toà!án!cấp!phúc!thẩm!sửa!một!phần!bản!án!sơ!thẩm,!không! chấp!nhận!yêu!cầu!khởi!kiện!của!Công!ty!đối!với!ông!Trần!Phạm!D.!!!
-!Người!có!quyền!lợi!và!nghĩa!vụ!liên!quan!bà!Nguyễn!Thị!L!có!ông!Trần!
Phạm!D!đại!diện!ủy!quyền:!thống!nhất!với!ý!kiến!của!bị!đơn.!
-!Đại!diện!Viện!kiểm!sát!nhân!dân!Thành!phố!H!phát!biểu!ý!kiến:!Trong!
quá!trình!giải!quyết!vụ!án!Thẩm!Phán,!Hội!đồng!xét!xử!và!các!đương!sự!đều!chấp! hành!và!tuân!thủ!các!quy!định!của!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự.!!
Về!nội!dung:!Đề!nghị!Hội!đồng!xét!xử!phúc!thẩm!áp!dụng!khoản!2!Điều!
308!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015.!
Không!chấp!nhận!yêu!cầu!kháng!cáo!của!nguyên!đơn!!
Chấp!nhận!một!phần!yêu!cầu!kháng!cáo!của!bị!đơn!!
Sửa!Bản!án!dân!sự!sơ!thẩm!số!444/2018/DS-ST!ngày!29/6/2018!của!Tòa!
án!nhân!dân!quận!Tân!Bình,!Thành!phố!H!về!việc!xác!định!tỉ!giá!USD.!
Án!phí!sơ!thẩm!và!phúc!thẩm!sẽ!thực!hiện!theo!quy!định!pháp!luật.!
NHẬN!ĐỊNH!CỦA!TÒA!ÁN:!
Sau!khi!nghiên!cứu!các!tài!liệu,!chứng!cứ!có!trong!hồ!sơ!vụ!án!được!thẩm!tra!
tại!phiên!tòa!và!căn!cứ!vào!kết!quả!tranh!luận!tại!phiên!tòa,!Hội!đồng!xét!xử!nhận!
định:!
Về!hình!thức:!Đơn!kháng!cáo!của!Công!ty!và!của!ông!Trần!Phạm!D!làm!
đúng!hình!thức,!trong!hạn!luật!định!và!đã!nộp!tiền!tạm!ứng!án!phí!theo!quy!định!
của!pháp!luật!nên!được!công!nhận!về!mặt!hình!thức.!
Về!nội!dung!kháng!cáo:!
Xét!nội!dung!kháng!cáo!của!Công!ty!về!việc!xác!định!ông!D!đã!nhận!tạm!
ứng! 2! lần! với! số! tiền! 200.000.000! (Hai! trăm! triệu)! đồng! và! 16.982! (Mười! sáu!
nghìn! chín! trăm! tám! mươi! hai)! USD! tương! đương! 350.000.000! (Ba! trăm! năm!
mươi!triệu)!đồng!mà!ông!D!đã!ký!nhận!trên!phiếu!chi!nên!buộc!ông!D!phải!trả!
cho!Công!ty!tổng!cộng!550.000.000!(Năm!trăm!năm!mươi!triệu)!đồng.!!
Hội!đồng!xét!xử!xét!thấy,!phía!ông!D!thừa!nhận!có!nhận!02!khoản!chi!này,!
cụ! thể! phiếu! chi! ngày! 23/3/2009! số! tiền! 200.000.000! (Hai! trăm! triệu)! đồng! và!
phiếu!chi!ngày!01/8/2011!số!tiền!350.000.000!(Ba!trăm!năm! mươi!triệu)!đồng,!
tuy! nhiên!theo!ông!D! thì!đây! là! tiền!do!bác! sĩ! N! cho! ông.! Xét! nội! dung! trong!
phiếu!chi!không!ghi!chi!tiền!vào!việc!gì.!Phía!Công!ty!trình!bày!việc!chi!tiền!là!
tạm!ứng!nhưng!không!đưa!ra!chứng!cứ!chứng!gì!để!chứng!minh!là!khoản!tạm!ứng!
cho!người!lao!động,!mặt!khác,!theo!chính!sách!của!Công!ty!thì!việc!tạm!ứng!phải!
do!người!được!tạm!ứng!đề!nghị!bằng!giấy!đề!nghị!tạm!ứng.!Vì!vậy,!không!có!cơ!
sở!để!buộc!ông!D!trả!lại!cho!công!ty!số!tiền!này.!
Xét!nội!dung!kháng!cáo!của!ông!D!về!các!nội!dung!sau:!
Ý!kiến!của!ông!D!về!việc!cấp!sơ!thẩm!đã!không!đưa!bà!Đinh!Thị!Cẩm!H,!
người!chuyển!số!tiền!1.950.000.000!(Một!tỷ!chín!trăm!năm!triệu)!đồng!qua!ngân!
hàng,!tham!gia!tố!tụng!với!tư!cách!người!có!quyền!lợi,!nghĩa!vụ!liên!quan!để!làm!
rõ!số!tiền!đã!chuyển!cho!ông!D.!Xét!thấy,!bà!Hồng!chỉ!là!người!thực!thi!nhiệm!vụ!
Công!ty!giao,!thực!hiện!việc!chuyển!tiền!qua!ngân!hàng,!việc!giải!quyết!vụ!án!
dân!sự!không!liên!quan!đến!quyền!lợi,!nghĩa!vụ!của!bà!H!nên!căn!cứ!khoản!4!
Điều!68!Bộ!luật!tố!tụng!dân!sự!thì!bà!H!không!phải!là!người!có!quyền!lợi,!nghĩa!
vụ!liên!quan!trong!vụ!án.!!
Ý!kiến!về!chứng!cứ!là!các!Phiếu!chi!tiền!của!Công!ty!cung!cấp!cho!Toà!án! đều! không! có! con! dấu! chính! thức! của! Công! ty.! Đây! là! nội! dung! về! xác! định! chứng!cứ!do!nguyên!đơn!Công!ty!cung!cấp!và!được!bị!đơn!ông!D!thừa!nhận!các! tài!liệu!nêu!trên!là!có!thật!nên!Căn!cứ!Điều!92!Bộ!luật!tố!tụng!dân!sự,!phía!Công! ty!không!phải!chứng!minh.!!!!!
Về! việc! bị! đơn! cho! rằng! tiền! nhận! không! phải! của! Công! ty! do! Công! ty!
không! chứng! minh! được! các! khoản! chi! là! của! Công! ty,! không! được! ghi! nhận! trong!các!báo!cáo!tài!chính,!báo!cáo!thuế!từ!2009!đến!nay.!Ý!kiến!này!không!có! cơ!sở!bởi!lẽ!việc!giao!nhận!tiền,!các!thủ!tục!ứng!tiền!đều!thực!hiện!qua!kế!toán!và! thủ!quỹ!của!Công!ty,!không!phải!việc!giao!nhận!tiền!trực!tiếp!giữa!ông!N!và!ông! D.!
Về!yêu!cầu!của!bị!đơn!về!việc!giải!thích!các!phiếu!chi!tiền!theo!theo!Điều!
404,!405!Bộ!luật!dân!sự!năm!2015!với!nguyên!tắc!có!lợi!cho!người!lao!động!yếu! thế!và!bất!lợi!cho!người!đưa!ra!mẫu!hợp!đồng!là!Phiếu!chi!tiền!để!xác!định!bác!sĩ! N!đã!cho!tiền!bác!sĩ!D!trong!thời!gian!ông!D!làm!việc!cho!Công!ty,!Hội!đồng!xét! xử!xét!thấy!nếu!cho!rằng!hợp!đồng!giữa!hai!bên!thể!hiện!qua!Phiếu!chi!tiền!thì! căn!cứ!Điều!404!Bộ!luật!dân!sự!năm!2015,!việc!giải!thích!hợp!đồng!không!chỉ! dựa!vào!ngôn!từ!của!hợp!đồng!mà!còn!phải!căn!cứ!vào!ý!chí!của!các!bên!được!thể! hiện!trong!toàn!bộ!quá!trình!trước,!tại!thời!điểm!xác!lập,!thực!hiện!hợp!đồng.!Xét! thấy!ý!chí!của!các!bên!ngoài!việc!thể!hiện!trong!các!Phiếu!chi!tiền!như!ghi!nhận! tại! phiếu! chi! số! tiền! 688.933.010! (Sáu! trăm! tám! mươi! tám! triệu! chín! trăm! ba! mươi!ba!nghìn!không!trăm!mười)!đồng!ngày!04/5/2009!là!ứng!tiền!mua!xe,!còn! được!thể!hiện!rất!rõ!trong!các!giấy!đề!nghị!tạm!ứng!như!ngày!01/12/2010!ông!D! viết!giấy!đề!nghị!tạm!ứng!số!tiền!10.000!(Mười!nghìn)!USD,!ngày!15/11/2010! ông!D!viết!giấy!đề!nghị!tạm!ứng!số!tiền!100.000!(Mười!nghìn)!USD.!Như!vậy,!ý! chí!của!ông!D!là!đề!nghị!tạm!ứng!và!các!phiếu!chi!là!chi!tạm!ứng!cho!ông!D,!chứ! không!phải!tiền!ông!D!được!cho,!tặng.!Vì!vậy,!việc!cấp!sơ!thẩm!xác!định!buộc! ông!D!có!nghĩa!vụ!trả!lại!03!khoản!tiền!gồm!688.933.010!(Sáu!trăm!tám!mươi! tám!triệu!chín!trăm!ba!mươi!ba!nghìn!không!trăm!mười)!đồng!và!110.000!(Một! trăm!mười!nghìn)!USD!(trả!theo!VNĐ)!cho!Công!ty!là!có!căn!cứ.!
Ý!kiến!của!phía!bị! đơn!về! việc!tính!tỷ! giá! đối!với!số! tiền!110.000! (Một!
trăm!mười!nghìn)!USD!tại!thời!điểm!tuyên!án,!vi!phạm!pháp!luật!ngoại!hối.!Hội! đồng!xét!xử!xét!thấy!đối!với!số!tiền!110.000!(Một!trăm!mười!nghìn)!USD!của!2! lần!chi,!căn!cứ!Điều!22!Pháp!lệnh!Ngoại!hối!năm!2005!(có!hiệu!lực!tại!thời!điểm! giao!kết):!“Trên lãnh thổ Việt Nam, mọi giao dịch, thanh toán, niêm yết, quảng cáo của người cư trú, người không cư trú không được thực hiện bằng ngoại hối, trừ các giao dịch với tổ chức tín dụng, các trường hợp thanh toán thông qua trung gian gồm thu hộ, uỷ thác, đại lý và các trường hợp cần thiết khác được Thủ
tướng Chính phủ cho phép”.!Pháp!lệnh!Sửa!đổi,!bổ!sung!một!số!điều!của!Pháp!
lệnh!Ngoại!hối!năm!2013!về!trường!hợp!cụ!thể!trong!vụ!án!này!cũng!không!có!
thay!đổi.!Căn!cứ!Điều!4!Thông!tư!số!32/2013/TT-NHNN!ngày!26/12/2013!của!
Thống!đốc!Ngân!hàng!Nhà!nước!Việt!Nam!thì!việc!tạm!ứng!hoặc!chi!trả!tiền!của!
Bệnh! viện! t! cho! ông! Trần! Phạm! D! không! thuộc! 17! trường! hợp! được! sử! dụng!
ngoại!hối!là!tiền!USD.!Như!vậy,!giao!dịch!cho!mượn!tiền!giữa!hai!bên!vi!phạm!
điều!cấm!của!pháp!luật!nên!vô!hiệu!tại!thời!điểm!giao!kết,!xử!lý!hợp!đồng!vô!hiệu!
buộc!các!bên!trả!lại!cho!nhau!những!gì!đã!nhận.!Do!ông!D!nhận!tiền!USD!nên!
buộc!phải!trả!lại!bằng!tiền!VNĐ,!được!quy!đổi!tại!thời!điểm!giao!kết!chứ!không!
phải!tại!thời!điểm!tòa!án!xét!xử,!hoặc!thời!điểm!làm!đơn!khởi!kiện!13/6/2017.!Tại!
Giấy! đề! nghị! tạm! ứng! ngày! 15/11/2010! ghi! nhận! “đề nghị tạm ứng số tiền
100.000 USD … (tỉ giá 19.500 tính theo TG bán ra của NH ngoại thương)”,!
Phiếu! chi! số! 59/11! ngày! 26/11/2010! ghi! nhận! “số tiền 1.950.000.000 đồng …
(tương đương 100.000 USD x 19500)”;!Giấy!đề!nghị!tạm!ứng!ngày!09/12/2010!
ghi!nhận!“đề nghị tạm ứng số tiền 10.000 USD … (tỉ giá 19.500 tính theo TG bán
ra của NH ngoại thương tại 01/12/2010)”;! Phiếu!chi! số!5/12! ngày! 26/11/2010!
ghi! nhận! “số tiền 195.000.000 đồng”..!Như!vậy,!tỉ! giá! tại!thời! điểm! giao!dịch!
được!ghi!nhận!rõ!trên!các!tài!liệu!chứng!từ!là!19.500!đồng/1!USD,!nên!cần!buộc!
ông! D! trả! lại! cho! Bệnh! viện! T! số! tiền! 19.500! đồng/USD! x! 110.000! USD! =!
2.145.000.000!(Hai!tỷ!một!trăm!bốn!mươi!lăm!triệu)!đồng.!Vì!đây!là!đòi!lại!tài!
sản!nên!dù!giao!dịch!có!vô!hiệu!thì!việc!đòi!lại!tài!sản!vẫn!được!chấp!nhận!như!
việc!giải!quyết!hậu!quả!của!hợp!đồng!vô!hiệu.!!
Như!vậy,!tổng!số!tiền!ông!D!phải!trả!cho!Công!ty!là!
688.933.010!đồng!+!2.145.000.000!đồng!=!2.833.933.010!(Hai!tỷ!tám!trăm!
ba!mươi!ba!triệu!chín!trăm!ba!mươi!ba!nghìn!không!trăm!mười)!đồng!
!!Từ!những!phân!tích!nêu!trên!cho!thấy!tòa!sơ!thẩm!tuyên!bác!một!phần!
yêu! cầu! của!nguyên! đơn! là! có! căn! cứ,! chấp! nhận! yêu! cầu!nguyên! đơn! về! việc!
buộc!bị!đơn!trả!lại!03!khoản!tiền!là!có!căn!cứ,!tuy!nhiên,!việc!xác!định!tỉ!giá!theo!
tỉ!giá!tại!thời!điểm!nguyên!đơn!nộp!đơn!khởi!kiện!là!không!đúng!nên!kháng!cáo!
của! bị! đơn! là! có! cơ! sở! để! chấp! nhận! một! phần,! kháng! cáo! của! nguyên! đơn! là!
không!có!cơ!sở.!Do!đó,!cần!sửa!một!phần!bản!án!sơ!thẩm!như!đề!nghị!của!bị!đơn!
và!ý!kiến!của!đại!diện!Viện!kiểm!sát!nhân!dân!Thành!phố!H.!
Do!kháng!cáo!của!nguyên!đơn!không!được!chấp!nhận!nên!nguyên!đơn!phải!
chịu!án!phí!phúc!thẩm;!kháng!cáo!của!bị!đơn!được!chấp!nhận!một!phần!và!sửa!
bản!án!sơ!thẩm!nên!bị!đơn!không!phải!chịu!án!phí!phúc!thẩm!theo!quy!định!tại!
khoản!2!Điều!308!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015.!
Vì các lẽ trên,
QUYẾT!ĐỊNH:!
Căn!cứ!Điều!471;474!của!Bộ!luật!dân!sự!năm!2005;!
Căn!cứ!khoản!2!Điều!308!của!Bộ!Luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015;!
Sửa!Bản!án!dân!sự!sơ!thẩm!số!444/2018/DS-ST!ngày!29/6/2018!của!Tòa!
án!nhân!dân!quận!T,!Thành!phố!H.!!!
Bác!kháng!cáo!của!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!
Chấp!nhận!một!phần!kháng!cáo!của!ông!Trần!Phạm!D!
Tuyên!Xử:!!!
1.!Chấp!nhận!một!phần!yêu!cầu!khởi!kiện!của!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!
hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!về!việc!“Đòi!tài!sản”.!
2.!Ông!Trần!Phạm!D!phải!có!nghĩa!vụ!trả!lại!cho!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!
hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!số!tiền!2.833.933.010!(Hai!tỷ!tám!trăm!ba!mươi!ba!triệu! chín!trăm!ba!mươi!ba!nghìn!không!trăm!mười)!đồng.!
Thi!hành!tại!cơ!quan!thi!hành!án!có!thẩm!quyền!ngay!sau!khi!bản!án!có!
hiệu!lực!pháp!luật.!
3.!Kể!từ!ngày!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!có!đơn!yêu!cầu!
thi!hành!án,!nếu!ông!Trần!Phạm!D!chậm!thi!hành!số!tiền!nêu!trên!thì!hàng!tháng!ông! Trần!Phạm!D!còn!phải!chịu!khoản!tiền!lãi!của!số!tiền!còn!phải!thi!hành!án!theo!mức! lãi!suất!quy!định!tại!khoản!2!Điều!468!Bộ!luật!dân!sự!năm!2015.!
4.!Không!chấp!nhận!yêu!cầu!của!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!
Mắt!T!đòi!ông!Trần!Phạm!D!trả!số!tiền!550.000.000!(Năm!trăm!năm!mươi!triệu)! đồng.!
5.!Đình!chỉ!xét!xử!yêu!cầu!của!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!
Mắt!T!đòi!ông!Trần!Phạm!D!trả!số!tiền!tạm!ứng!lương!50.000.000!đồng!(Năm! mươi!triệu!đồng).!
Về!án!phí:!!
Án!phí!dân!sự!sơ!thẩm!:!!
-!Ông!Trần!Phạm!D!chịu!88.678.660!đồng!(Tám!mươi!tám!triệu!sáu!trăm!
bảy!mươi!tám!nghìn!sáu!trăm!sáu!mươi!đồng!)!!!
-!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!chịu!26.000.000!đồng!
(Hai!mươi!sáu!triệu!đồng).!Hoàn!lại!tiền!tạm!ứng!án!phí!đã!nộp!là!28.252.348! (Hai!mươi!tám!triệu!hai!trăm!năm!mươi!hai!nghìn!ba!trăm!bốn!mươi!tám!đồng)! cho! Công! ty! Trách! nhiệm! hữu! hạn! Bệnh! Viện! Mắt! T! theo! biên! lai! thu! số! 0006647!ngày!01/8/2017!của!Chi!cục!Thi!hành!án!dân!sự!quận!Tân!Bình!.!
!Án!phí!dân!sự!phúc!thẩm:!!
-!Nguyên!đơn!Công!ty!Trách!nhiệm!hữu!hạn!Bệnh!Viện!Mắt!T!phải!chịu!
300.000!đồng!(Ba!trăm!ngàn)!đồng,!được!khấu!trừ!vào!số!tiền!300.000!(Ba!trăm!
ngàn)!đồng!đã!nộp!theo!biên!lai!thu!số!0008672!ngày!16/7/2018!của!Chi!cục!Thi!
hành!án!dân!sự!quận!T.!Nguyên!đơn!đã!nộp!đủ!tiền!án!phí!dân!sự!phúc!thẩm.!
-! Hoàn! lại!tiền!tạm! ứng! án!phí!đã!nộp!là! 300.000!đồng! (Ba!trăm! ngàn)!
đồng,!cho!ông!Trần!Phạm!D!theo!biên!lai!thu!số!0008650!ngày!11/7/2018!của!
Chi!cục!Thi!hành!án!dân!sự!quận!T!.!
Trường! hợp! bản! án,! quyết! định! được! thi! hành! theo! qui! định! tại! Điều! 2!
Luật!thi!hành!án!dân!sự!thì!người!được!thi!hành!án!dân!sự,!người!phải!thi!hành!
án!dân!sự!có!quyền!thỏa!thuận!thi!hành!án,!quyền!yêu!cầu!thi!hành!án,!tự!nguyện!
thi!hành!án!hoặc!bị!cưỡng!chế!thi!hành!án!theo!qui!định!tại!các!Điều!6,!7,!9!Luật!
thi!hành!án!dân!sự;!thời!hiệu!thi!hành!án!được!thực!hiện!theo!qui!định!tại!Điều!
30!Luật!thi!hành!án!dân!sự.!!
Bản!án!phúc!thẩm!có!hiệu!lực!pháp!luật!kể!từ!ngày!tuyên!án.!
HỘI!ĐỒNG!XÉT!XỬ!PHÚC!THẨM!
CÁC!THẨM!PHÁN!
CHỦ!TỌA!PHIÊN!TÒA!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
!
Nguyễn!Thị!Ngọc!Hoa! Nguyễn!Thị!Thu!Hằng!
Phan!Thị!Tú!Oanh!
!
!
!
!
!
!