Bản án 71/2023/HS-ST — Hình sự

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:

Phùng T góp vốn với bà Phạm Thị O thành lập Công ty X (Công ty X). Công ty X được cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện sản xuất phân bón với địa điểm sản xuất ở cụm công nghiệp S1, thôn K4, xã S1, thành phố G, tỉnh Hải Dương; được sản xuất phân bón thành phẩm với nhãn mác “Phân bón hữu cơ X T6”. Tỷ lệ thành phần chất hữu cơ trong sản phẩm phân bón bán ra thị trường theo đăng ký là 30%. Địa điểm sản xuất trên do Công ty thuê của Doanh nghiệp tư nhân Anh Minh của anh Nguyễn Văn Trường từ ngày 30/12/2021. Ngày 10/01/2022 Doanh nghiệp tư nhân Anh Minh chấm dứt hợp đồng với Công ty X, T mượn kho chứa hàng của anh Nguyễn Quang A ở thôn V4, xã H5, huyện Thanh Hà và chuyển dây chuyền, máy móc sản xuất phân bón đến đặt tại đây. Đến đầu tháng 01/2023, nhận thấy nhiều khách hàng có nhu cầu mua phân bón, giá nguyên liệu đầu vào rẻ, nếu cắt giảm thời gian ủ nguyên liệu (bước quan trọng để tạo thành phần chất hữu cơ trong phân bón) và không mang mẫu phân bón đi kiểm định trước khi bán ra thị trường (giảm chi phí, thời gian) thì sẽ sớm bán được hàng và thu được lợi nhuận cao hơn trong thời gian ngắn nên T tự ý quyết định tiếp tục sản xuất phân bón mà không đăng ký lại với Cục Bảo vệ thực vật thuộc Bộ Nông nghiệp và phát triển nông thôn về việc chuyển địa điểm sản xuất. T thuê 03 công nhân thời vụ gồm chị Trần Thị Sao, anh Tăng Văn Đ và anh Nguyễn Thành A1 làm những công việc phổ thông theo chỉ đạo của T như thu mua phụ phẩm nông nghiệp (rơm, rạ, phân động vật...), ủ phụ phẩm với vi sinh vật, chuyển nguyên liệu lên dây chuyền, đến khi đóng bao, bốc xếp hàng hóa, lái xe chở hàng... Riêng về tạo men vi sinh vật, thời gian ủ phụ phẩm và lấy mẫu phân bón đi kiểm định thì T tự mình nắm giữ, không nói cho ai biết việc có thực hiện hay không, thực hiện như thế nào. Sau khi phân bón thành phẩm được sản xuất, T chủ động bán ra thị trường cho người tiêu dùng.

Ngày 12/4/2023 tại kho của hộ kinh doanh Nguyễn Quang A ở Xóm T7, V4, H5, Thanh Hà, Hải Dương, Đoàn kiểm tra liên ngành của Phòng Cảnh sát điều tra tội phạm về tham nhũng, kinh tế, buôn lậu Công an tỉnh Hải Dương (PC03) phối hợp với Thanh tra Sở Nông nghiệp và phát triển nông thôn tỉnh Hải Dương kiểm tra đột xuất việc chấp hành các quy định của pháp luật về điều kiện sản xuất, kinh doanh và chất lượng sản phẩm phân bón đối với Công ty X. Tại thời điểm kiểm tra, nghi ngờ chất lượng phân bón không đạt tiêu chuẩn theo công bố trên bao bì, đoàn kiểm tra đã lập biên bản thu giữ 1.055 bao loại 10kg/bao và 187 bao loại 25kg/bao, bên ngoài ghi “Phân bón hữu cơ X” đều là phân bón thành phẩm, được xác định tương đương với số lượng của hàng thật là 15.225 kg phân bón, cùng Hệ thống máy móc gồm: Phễu, băng tải chuyền, máy trộn, cân tự động, máy may bao tự động (đã qua sử dụng); 01 máy xúc lật TCM L5 (đã qua sử dụng); 01 máy nâng GENEO 20 (đã qua sử dụng) dùng để sản xuất phân bón.

Kết luận giám định số 4505 ngày 11/7/2023 của Viện khoa học hình sự Bộ Công an kết luận: 03 sản phẩm phân bón hữu cơ loại 10kg gửi giám định có hàm lượng chất hữu cơ đạt 15,8%; 03 sản phẩm phân bón hữu cơ loại 25kg gửi giám định có hàm lượng chất hữu cơ đạt 14,6%.

Tại văn bản số 1940 ngày 31/7/2023 của Cục Bảo vệ thực vật- Bộ NN&PTNT xác định: Phân bón hữu cơ – Môi trường xanh loại 10kg (có kết quả giám định chỉ tiêu chất lượng gồm Chất hữu cơ: 15,8%) và Phân bón hữu cơ – Môi trường xanh loại 25kg (có kết quả giám định chỉ tiêu chất lượng gồm Chất hữu cơ: 14,6%) đều có chỉ tiêu chất lượng chính là chất hữu cơ chỉ ở mức dưới 70% so với mức đăng ký trong Quyết định công nhận phân bón lưu hành tại Việt Nam, là phân bón giả về chất lượng theo quy định tại khoản 8 Điều 2 Nghị định số 84/2019/NĐ-CP.

Kết luận định giá tài sản số 23 ngày 14/6/2023 của Hội đồng định giá tài sản Ủy ban nhân dân huyện Thanh Hà xác định tổng trị giá của 1.055 bao loại 10kg/bao và 187 bao loại 25kg/bao Phân bón hữu cơ X thành phẩm với tổng khối lượng là 15.225kg; chỉ tiêu chất lượng (Chất hữu cơ: 30%; tỷ lệ C/N:12; phH2O:6; Độ ẩm: 30%), tại thời điểm ngày 12/4/2023 có giá trị là 65.467.500 đồng.

Tại Cáo trạng số 67/CT-VKSHD-TH ngày 27/10/2023, Viện kiểm sát nhân dân huyện Thanh Hà, tỉnh Hải Dương truy tố bị cáo Phùng T về tội Sản xuất, buôn bán hàng giả là phân bón theo điểm a khoản 1 Điều 195 của Bộ luật hình sự.

Tại phiên tòa: Bị cáo khai nhận hành vi sản xuất, buôn bán hàng giả là phân bón như cáo trạng đã mô tả.

Đại diện Viện kiểm sát nhân dân huyện Thanh Hà giữ nguyên quyết định truy tố bị cáo và đề nghị Hội đồng xét xử tuyên bố bị cáo Phùng T phạm tội “Sản xuất, buôn bán hàng giả là phân bón”. Áp dụng điểm a khoản 1 Điều 195; điểm s khoản 1 và khoản 2 Điều 51; Điều 35; điểm b khoản 1, khoản 2 Điều 47 Bộ luật hình sự. Điểm c khoản 2, điểm b khoản 3 Điều 106; Điều 136 Bộ luật tố tụng hình sự; Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14 ngày 30-12-2016 quy định về mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí và lệ phí Tòa án: Xử phạt bị cáo Phùng T từ 120.000.000đ-150.000.000đ. Hình phạt bổ sung: không áp dụng. Về vật chứng: Tịch thu tiêu hủy 1.052 bao phân bón loại 10kg/bao và 184 bao loại 25kg/bao đóng bao bì ghi Phân bón hữu cơ X. Trả lại cho Công ty X (do bà Phạm Thị O là Chủ tịch Hội đồng thành viên của Công ty đại diện nhận): 01 máy xúc lật TCM L5; 01 xe nâng nhãn hiệu Toyota Geneo 20; Hệ thống máy sản xuất và đóng bao phân bón hữu cơ gồm: Phễu, máy sàng, băng tải chuyền, cân tự động, máy may bao tự động. Về án phí: Bị cáo phải chịu án phí hình sự sơ thẩm theo quy định pháp luật.

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu trong hồ sơ vụ án đã được tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định như sau:

Đối với 01 máy xúc lật TCM L5; 01 xe nâng GENEO 20; 01 Hệ thống máy sản xuất và đóng bao phân bón hữu cơ gồm: Phễu, máy sàng, băng tải chuyền, cân tự động, máy may bao tự động: Tuy các vật chứng này đều liên quan tới tội phạm, nhưng xét đây là các tài sản của Công ty X, thành viên góp vốn khác của Công ty là bà Phạm Thị O không có lỗi trong việc để bị cáo sử dụng vào việc phạm tội, đồng thời các máy móc này là công cụ chính để Công ty duy trì hoạt động sản suất hàng hóa mà cơ quan nhà nước có thẩm quyền đã cấp phép, phê duyệt nên HĐXX thấy không cần thiết phải tịch thu phát mại sung quỹ nhà nước mà nên trả lại toàn bộ tài sản này cho Công ty.

Đối với việc anh Nguyễn Quang T4 cho T mượn bằng Kỹ sư Nông học để hợp pháp hóa thủ tục cấp phép đăng ký phân bón. Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an huyện Thanh Hà đã có văn bản gửi Sở Lao động – Thương binh và Xã hội tỉnh Hải Dương cùng Viện cây lương thực và cây thực phẩm trực thuộc Bộ NN&PTNT để xử lý theo thẩm quyền là phù hợp.

Đối với anh Nguyễn Đỗ H5, anh Hoàng Văn Q3 xác định không biết lô phân bón T bán cho ngày 12/4/2023 là phân bón giả về chất lượng; anh Huy, anh Quỳnh chưa thanh toán tiền nên không yêu cầu T bồi thường gì nên không đặt ra vấn đề xem xét giải quyết về trách nhiệm dân sự.

Chị Phạm Thị Rơi xác định có liên hệ với T đặt mua phân bón, không biết lô phân bón bị kiểm tra ngày 12/4/2023 là phân bón giả. Thực tế chị Rơi chưa nhận được hàng và cũng chưa thanh toán tiền nên chị Rơi không bị thiệt hại gì nên không đặt ra vấn đề xem xét giải quyết về trách nhiệm dân sự.

Đối với các lô sản xuất phân bón trước đó, T khai đã ủ đủ thời gian, đúng quy trình nên đảm bảo về chất lượng phân bón, nay số phân bón đó đã bán hết cho khách và các khách hàng mua hàng trước đó đều ý kiến chất lượng phân tốt và xác định đã sử dụng hết số phân bón đó nên không thể truy thu, giám định chất lượng. Do đó không có căn cứ xử lý đối với T về những lô phân bón đã bán trước đó.

Đối với việc Công ty X xuất hóa đơn đúng về số hàng hóa kèm theo nhưng sai về thời gian cho chị Bùi Thị Phượng và bà Đinh Thị Dinh, quá trình điều tra xác định không gây thiệt hại gì cho Ngân sách nhà nước, không có dấu hiệu của tội Mua bán trái phép hóa đơn nên Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an huyện Thanh Hà có văn bản gửi Chi cục Thuế thành phố G xử lý theo thẩm quyền là phù hợp.

Vì các lẽ trên,

QUYẾT ĐỊNH:

Căn cứ điểm a khoản 1 Điều 195, điểm s khoản 1 và khoản 2 Điều 51; Điều 35; điểm b khoản 1, khoản 2 Điều 47 Bộ luật hình sự. Điểm c khoản 2, điểm b khoản 3 Điều 106; Điều 136 Bộ luật tố tụng hình sự. Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14 ngày 30-12-2016 quy định về mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí và lệ phí Tòa án.

1. Tuyên bố: Bị cáo Phùng T phạm tội " Sản xuất, buôn bán hàng giả là phân bón ".

2. Xử phạt bị cáo Phùng T 120.000.000đ (Một trăm hai mươi triệu đồng).

3. Về vật chứng:

- Tịch thu tiêu hủy 1.052 bao phân bón loại 10kg/bao và 184 bao loại 25kg/bao đóng bao bì ghi Phân bón hữu cơ X.

- Trả lại cho Công ty X (do bà Phạm Thị O là Chủ tịch Hội đồng thành viên của Công ty đại diện nhận): 01 máy xúc lật TCM L5; 01 xe nâng nhãn hiệu Toyota Geneo 20; Hệ thống máy sản xuất và đóng bao phân bón hữu cơ gồm: Phễu, máy sàng, băng tải chuyền, cân tự động, máy may bao tự động.

(Đặc điểm, tình trạng vật chứng theo Biên bản giao nhận vật chứng giữa Cơ quan cảnh sát điều tra-Công an huyện Thanh Hà và Chi cục Thi hành án dân sự huyện Thanh Hà).

4. Về án phí: Bị cáo phải chịu 200.000đ án phí hình sự sơ thẩm.

Bị cáo có quyền kháng cáo bản án trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày tuyên án sơ thẩm. Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có quyền kháng cáo phần bản án có liên quan tới quyền lợi, nghĩa vụ của mình trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được bản án hoặc kể từ ngày bản án được niêm yết. N¬i nhËn:

T.m Héi ®ång xÐt xö s¬ thÈm

- VKSND huyÖn Thanh Hà;