Bản án 59/2019/HS-ST — Hình sự

NỘI DUNG VỤ ÁN

Nguyễn Mộng X là giám đốc Công ty trách nhiệm hữu hạn đầu tư xây dựng thương mại dịch vụ P (gọi tắt là công ty P) địa chỉ: số 71, đường B, khu dân cư B, phường A, quận N, thành phố Cần Thơ, được thành lập năm 2017 với ngành nghề kinh doanh chính là tổ chức sự kiện, thiết kế, thi công trụ bảng quảng cáo. Khoảng cuối năm 2017, X biết thông tin khu đất tại nút giao IC3 thuộc dự án cầu Cần Thơ do Bộ Giao thông vận tải quản lý nên X liên hệ hỏi thủ tục để xin Bộ Giao thông vận tải giao khu đất này cho công ty P quản lý, khai thác, kinh doanh theo hình thức xã hội hóa, tuy nhiên do không đủ khả năng tài chính chứng minh năng lực đầu tư để được cấp phép giao dự án nên X không nộp hồ sơ.

Đến tháng 3/2018, X nghe thông tin một số doanh nghiệp đang liên hệ với Bộ Giao thông vận tải để xin làm dự án tại khu đất trên, nên vào khoảng giữa tháng 4/2018, X nảy sinh ý định và làm giả Văn bản của Bộ Giao thông vận tải, cụ thể: X tự soạn thảo Văn bản trên máy tính cá nhân với nội dung: “Bộ GTVT chấp thuận chủ trương khai thác, kinh doanh dịch vụ tại bãi công trường cầu Hưng Lợi và khu đất vòng xoay nút giao IC3 thuộc dự án cầu Cần Thơ theo hình thức xã hội hóa để đảm bảo vệ sinh môi trường và mỹ quan đô thị như đề nghị của Công ty TNHH ĐTXD TM DV P tại Công văn số 04/CTPQ ngày 20/11/2017 …”, sau đó in ra, tự cho số “4521” đề ngày 24 tháng 4 năm 2018, ký giả chữ ký nháy “Ch” lên văn bản; X tiếp tục sử dụng Văn bản số 3452/BGTVT-KCHT ngày 04/4/2018 do Thứ trưởng Lê Đình Thọ ký (Văn bản chính thống do Bộ Giao thông vận tải ban hành cấp cho Công ty TNHH một thành viên dịch vụ thương mại sản xuất AD T do X thành lập năm 2013), cắt lấy phần hình dấu tròn của Bộ Giao thông vận tải có chữ ký của Thứ trưởng Lê Đình Thọ, ghép vào Văn bản “4521” do X soạn, sau đó dùng máy in photo màu đa năng photo màu ra thành Văn bản “4521”, có hình dấu tròn màu đỏ của Bộ GTVT và chữ ký của Thứ trưởng Lê Đình Thọ giống như thật. Khi làm giả xong Văn bản trên, X photo ra thành 10 bản, mang đến UBND phường A, quận N để chứng thực sao y.

Nguyễn Mộng X đã đưa những Văn bản “4521” sao y cho anh Lê Phước H, Lương Ngọc H; ngoài ra, thông qua sự giới thiệu của ông Đỗ Hoàng Thọ (Chánh Thanh tra Sở Xây dựng TP. Cần Thơ) X cũng đã đưa Văn bản “4521” sao y cho anh Phan Minh T, Nguyễn Thanh L và Nguyễn Thanh L (em ruột anh Lâm) nhằm mục đích huy động vốn từ các anh L, L, H và T qua hình thức đầu tư vốn hoặc thuê lại mặt bằng tại khu đất này. Tuy nhiên, do thấy dự án của X chưa khả thi và thực tế X chưa được bàn giao mặt bằng nên những người nêu trên từ chối đầu tư. Riêng anh Phan Minh T, nghi ngờ tính pháp lý của Văn bản“4521” nên đã chuyển đến cơ quan, người có thẩm quyền xác minh (bút lục: 144 - 150; 152 - 157; 156 - 159; 160 - 165; 166 - 174).

Sau khi có kết quả xác minh và kiến nghị khởi tố từ UBND thành phố Cần Thơ, Cơ quan An ninh điều tra - Công an thành phố Cần Thơ đã tiến hành làm việc với Nguyễn Mộng X, X đã thừa nhận hành vi làm giả Văn bản của Bộ GTVT và tự nguyện giao nộp những tang vật sau:

- 01 bản chính Công văn số 4521/BGTVT-KCHT, ngày 26/4/2018 của Bộ giao thông vận tải, nội dung: “Bộ GTVT chấp thuận chuyển giao quản lý, khai thác, kinh doanh, dịch vụ tại nút giao IC3 theo hình thức xã hội hóa cho Công ty Phương Quyên” có hình dấu tròn màu đỏ ghi Bộ Giao thông vận tải và chữ ký tên ghi tên Lê Đình Thọ - Thứ trưởng Bộ GTVT cùng 02 bản photo Công văn này (có xác nhận sao y bản chính của Ủy ban nhân dân phường A do ông Nguyễn Hoàng H - Phó chủ tịch ký xác nhận). Bút lục: 412 - 415;

- Bản sao các Văn bản số: 15072/BGTVT - KCHT ngày 12/11/2015, số: 13793/BGTVT-KCHT ngày 21/11/2016, số: 7808/BGTVT-KCHT ngày 17/7/2017 đều do Thứ trưởng Nguyễn Hồng Trường ký (bút lục: 416);

- Bản chính Văn bản số: 3452/BGTVT-KCHT ngày 04/4/2018 do Thứ trưởng Lê Đình Thọ ký (bút lục: 451- 452);

- 01 Laptop nhãn hiệu DELL Latitude 6430, đã qua sử dụng;

- 01 máy in phun màu nhãn hiệu Brother, model MFC-T800W, đã qua sử dụng;

Cơ quan An ninh điều tra - Công an thành phố Cần Thơ đã trưng cầu giám định đối với Văn bản số “4521” ngày 26/4/2018.

Tại Kết luận giám định số: 155/KLGĐ - PC54 ngày 27/7/2018 của Phòng Kỹ thuật hình sự - Công an thành phố Cần Thơ, kết luận: Hình dấu tròn có nội dung Bộ Giao thông vận tải và chữ ký mang tên Lê Đình Thọ trên Văn bản số 4521 ngày 26/4/2018 được làm giả bằng phương pháp in phun màu (bút lục: 68).

Đối với các Băn bản số 15072/BGTVT - KCHT ngày 12/11/2015, số 13793/BGTVT-KCHT ngày 21/11/2016; số 7808/BGTVT-KCHT ngày do Thứ trưởng Nguyễn Hồng Trường ký và Văn bản số 3452/BGTVT - KCHT ngày 04/4/2018 do Thứ trưởng Lê Đình Thọ ký. Qua xác minh, Bộ GTVT xác định 04 văn bản này đều là văn bản chính thống do Bộ phát hành, không có dấu hiệu làm giả (bút lục: 271- 410).

Quá trình điều tra, bị can Nguyễn Mộng X khai nhận mục đích làm giả Văn bản số 4521 là để phao tin Bộ Giao thông vận tải đã chuyển giao khu đất tại nút giao IC3 cho Công ty Phương Quyên của bị can quản lý và khai thác để các doanh nghiệp khác bỏ ý định liên hệ xin dự án, đồng thời bị can cũng muốn huy động vốn từ các cá nhân và doanh nghiệp để bị can có được nguồn tài chính làm thủ tục xin dự án (bút lục: 104 - 129, 138 - 143).

Đối với hành vi sử dụng Văn bản số 4521 giả của bị can X, để kêu gọi đầu tư nhằm huy động vốn, do chưa có cá nhân, doanh nghiệp nào đồng ý đầu tư vốn cho X nên chưa đủ yếu tố cấu thành tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và tội “Sử dụng con dấu hoặc tài liệu giả của cơ quan, tổ chức”.

Đối với ông Đỗ Hoàng T, thừa nhận đã không kiểm tra tính pháp lý của Văn bản 4521 nhưng lại giới thiệu các cá nhân và doanh nghiệp giúp bị can X huy động vốn. Do hành vi huy động vốn của bị can X chưa đủ yếu tố cấu thành tội phạm, ông Thọ cũng chưa nhận được lợi ích từ bị can nên không xem xét truy cứu trách nhiệm hình sự (bút lục: 194 - 203).

Cáo trạng số 274/CT-VKS ngày 31/10/2018 của Viện kiểm sát nhân dân quận Ninh Kiều truy tố bị cáo Nguyễn Mộng X về tội “Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức” theo khoản 1 Điều 341 của Bộ luật hình sự 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017.

Tại phiên tòa, Kiểm sát viên nhận định bị cáo khai báo phù hợp với các chứng trong quá trình điều tra, hành vi của bị cáo đã cấu thành tội Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức. Hành vi của bị cáo là rất nguy hiểm cho xã hội, bị cáo thực hiện hành vi phạm tội với lỗi cố ý, xem thường pháp luật nên cần cách ly bị cáo ra xã hội một thời gian để đảm bảo răn đe, giáo dục và phòng ngừa tội phạm chung.

Về tình tiết giảm nhẹ bị cáo thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải, quá trình hoạt động kinh doanh có đóng góp hỗ trợ địa phương kinh phí phục vụ tết Nguyên đán Mậu Tuất năm 2018 số tiền 1 tỉ 300 triệu đồng; Về tình tiết tăng nặng, bị cáo có một tiền án về tội Tiêu thụ tài sản do người khác phạm tội mà có, chưa được xóa tích mà còn tái phạm.

Đề nghị áp dụng khoản 1 Điều 341, điểm s khoản 1 và khoản 2 Điều 51, điểm h khoản 1 Điều 52 Bộ luật hình sự xử phạt bị cáo từ 09 tháng đến 01 năm tù giam.

Về xử lý vật chứng: Đề nghị áp dụng Điều 106 của Bộ luật Tố tụng hình sự 2015 xử lý vật chứng trong vụ án.

Đề nghị tịch thu sung công máy Laptop hiệu Dell latitude 6430U và máy in phun màu đa năng Brother MFC-T800W.

Tịch thu lưu tại hồ sơ Công văn số 4521/BGTVT-KCHT, ngày 26/4/2018 của Bộ GTVT (Văn bản giả).

Bị cáo không tranh luận gì với Kiểm sát viên và có lời nói sau cùng là xin giảm nhẹ hình phạt để về làm người có ích cho xã hội và lo cho gia đình.

Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu trong hồ sơ vụ án đã được thẩm tra, xét hỏi, tranh luận tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận thấy như sau:

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Về hành vi, quyết định tố tụng của cơ quan điều tra Công an quận Ninh Kiều, Điều tra viên, Viện kiểm sát nhân dân quận Ninh Kiều, Kiểm sát viên trong quá trình điều tra, truy tố đã thực hiện đúng về thẩm quyền, trình tự, thủ tục quy định của Bộ luật tố tụng hình sự. Quá trình điều tra và tại phiên tòa, bị cáo không có ý kiến hoặc khiếu nại về hành vi, quyết định của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng. Do đó, các hành vi, quyết định tố tụng của cơ quan tiến hành tố tụng, người tiến hành tố tụng đã thực hiện đều hợp pháp.

Về hành vi phạm tội, bị cáo thừa nhận hành vi phạm tội phù hợp với chứng cứ có trong hồ sơ vụ án.

Tháng 5/2013, Nguyễn Mộng X thành lập Công ty TNHH MTV DVTM sản xuất AD T, ngành nghề kinh doanh chính là thi công trụ bảng quảng cáo. Quá trình hoạt động, được Bộ Giao thông vận tải (Bộ Giao thông) cho phép xây dựng, lắp đặt các trụ biển cổ động chính trị, biển quảng cáo trên các tuyến đường ở thành phố Cần Thơ, Bạc Liêu, Sóc Trăng, Vĩnh Long (gồm 04 Văn bản do Thứ trưởng Nguyễn Hồng Trường và Lê Đình Thọ ký).

Đến tháng 10/2017, Nguyễn Mộng X thành lập thêm Công ty TNHH đầu tư xây dựng thương mại dịch vụ P (Công ty P), với ngành nghề kinh doanh: tổ chức sự kiện, thiết kế thi công trụ bảng quảng cáo ….

Cuối năm 2017, X biết được khu đất tại nút giao IC3 (thuộc dự án cầu Cần Thơ) do Bộ Giao thông quản lý, nên đã dò hỏi xin Bộ Giao thông giao khu đất này cho Công ty P khai thác, kinh doanh theo hình thức xã hội hóa.

Tuy nhiên, X biết rõ Công ty P không có năng lực tài chính để được Bộ Giao thông chấp thuận, nên không nộp hồ sơ xin giao đất.

Song, lô đất này vẫn nằm trong tầm ngắm của Nguyễn Mộng X. X sợ các cá nhân và doanh nghiệp khác nhảy vào xin khai thác, kinh doanh, nên đã làm giả mạo giấy tờ của Bộ Giao thông để hưởng lợi.

Bị cáo tạo ra Văn bản số 4521/BGTVT-KCHT, ngày 26/4/2018 của Bộ Giao thông do Thứ trưởng Lê Đình Thọ ký, với nội dung: “Bộ GTVT chấp thuận chuyển giao quản lý, khai thác, kinh doanh, dịch vụ tại nút giao IC3 theo hình thức xã hội hóa cho Công ty Phương Quyên”.

Có trong tay Văn bản số 4521, X phô tô ra nhiều bản và đem đến cơ quan chức năng chứng thực, rồi trực tiếp gặp nhiều người (như Lê Phước H, Nguyễn Thanh L, Lương Ngọc H, Phan Minh T …) để mời gọi góp vốn đầu tư. Song, các đương sự trên nghi ngờ tính hợp pháp của Văn bản 4521 và từ chối hợp tác. Nếu không từ chối hợp tác, thì các anh H, L, H, T đã trở thành nạn nhân trong dự án “ma” của bị cáo và hậu quả sẽ khó lường.

Hành vi của bị cáo là quá xem thường pháp luật, biết rõ không được phép sử dụng khu đất IC3 (cầu Cần Thơ) nhưng vẫn cố ý làm giả Văn bản của Bộ GT nhằm mục đích hưởng lợi. Do đó, Viện kiểm sát truy tố bị cáo về tội “Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức” là đúng người, đúng tội.

Về tình tiết giảm nhẹ, bị cáo thành khẩn khai báo, ăn năn hối cải, bị cáo có đóng góp hỗ trợ địa phương kinh phí phục vụ tết Nguyên đán Mậu Tuất năm 2018 số tiền 1 tỉ 300 triệu đồng (Qua Thư cảm tạ của UBND phường A ngày 24/3/2018). Nên được hưởng các tình tiết giảm nhẹ tại điểm s khoản 1 và khoản 2 Điều 51 của Bộ luật hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017.

Về tình tiết tăng nặng trách nhiệm hình sự: Bị cáo có một tiền án về tội “Tiêu thụ tài sản do người khác phạm tội mà có”, chưa được xóa án tích nên phải chịu tình tiết tăng nặng thuộc trường hợp tái phạm được quy định tại điểm h khoản 1 Điều 52 Bộ luật hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017.

Kiểm sát viên, đề nghị xử phạt bị cáo mức án từ 09 tháng đến 01 năm tù là đúng với hành vi phạm tội của bị cáo.

Về xử lý vật chứng: Căn cứ Điều 47 Bộ luật hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017; Điều 106 của Bộ luật Tố tụng hình sự 2015.

Máy Laptop hiệu Dell latitude 6430U màu đen (mã số DPNWHG4A00) và máy in phun màu đa năng Brother MFC-T800W màu đen, do bị cáo dùng vào việc phạm tội nên tịch thu sung công (Biên bản về việc giao nhận vật chứng,tài sản ngày 01/11/2018).

Công văn số 4521/BGTVT-KCHT, ngày 26/4/2018 của Bộ GTVT, tịch thu lưu hồ sơ.

Về án phí hình sự sơ thẩm: Bị cáo phải chịu theo quy định tại Điều 135 của Bộ luật tố tụng hình sự 2015; Nghị quyết số: 326/2016/UBTVQH14 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội ngày 30/12/2016 quy định về mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí và lệ phí Tòa án.

Vì các lẽ trên,

QUYẾT ĐỊNH:

Căn cứ: khoản 1 Điều 341, điểm s khoản 1 và khoản 2 Điều 51, điểm h khoản 1 Điều 52 Bộ luật hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017.

Tuyên bố: Bị cáo Nguyễn Mộng X phạm tội “Làm giả con dấu, tài liệu của cơ quan, tổ chức”.

Xử phạt: Bị cáo Nguyễn Mộng X 09 tháng tù.

Thời hạn phạt tù được tính từ ngày bị cáo chấp hành án.

Về xử lý vật chứng: Căn cứ Điều 47 Bộ luật hình sự năm 2015 sửa đổi, bổ sung năm 2017; Điều 106 của Bộ luật Tố tụng hình sự 2015.

Tịch thu sung công máy Laptop hiệu Dell latitude 6430U màu đen (mã số DPNWHG4A00) và máy in phun màu đa năng Brother MFC-T800W màu đen ( Biên bản về việc giao nhận vật chứng,tài sản ngày 01/11/2018).

Tịch thu lưu tại hồ sơ Công văn số 4521/BGTVT-KCHT, ngày 26/4/2018 của Bộ GTVT.

Về án phí hình sự sơ thẩm: Căn cứ Điều 135 của Bộ luật tố tụng hình sự 2015;

Nghị quyết số: 326/2016/UBTVQH14 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội ngày 30/12/2016 quy định về mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí và lệ phí Tòa án.

Bị cáo phải nộp 200.000 đồng.

Về quyền kháng cáo bản án: Bị cáo có quyền kháng cáo bản án này trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày tuyên án, các đương sự vắng mặt có quyền kháng cáo trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày niêm yết hoặc tống đạt bản án.