Bản án 51/2024/HS-ST — Hình sự

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:

Đầu năm 2020, dịch bệnh viêm đường hô hấp cấp do chủng mới của vi rút Corona (C) gây ra bùng phát, đây là dịch bệnh mới, nguy hiểm, có khả năng lây lan nhanh, chưa có vắc xin, thuốc điều trị đặc hiệu. Ngày 27/3/2020, Thủ tướng Chính phủ ban hành Chỉ thị số 15/CT-TTg, về quyết liệt thực hiện đợt cao điểm phòng, chống dịch Covid-19; Chỉ thị số 16/CT-TTg, ngày 31/3/2020 về thực hiện các biện pháp phòng, chống dịch Covid-19; Quyết định số 447/QĐ-TTg, ngày 01/4/2020 về việc công bố dịch Covid-19; Công văn số 969/TTg-KGVX, ngày 17/7/2021 của Thủ tướng Chính phủ về việc thực hiện giãn cách xã hội phòng, chống dịch và nhiều văn bản chỉ đạo thực hiện công tác phòng, chống dịch.

Tỉnh ủy, Ban Thường vụ Tỉnh ủy tỉnh C ban hành nhiều văn bản chỉ đạo, xác định công tác phòng, chống dịch là nhiệm vụ trọng tâm, cấp bách; lãnh đạo, chỉ đạo các cấp, các ngành, Mặt trận tổ quốc, các đoàn thể khẩn trương thực hiện quyết liệt các biện pháp do Chính phủ và các bộ, ngành đề ra. T6 hệ thống chính trị từ tỉnh đến ấp, khóm phải xác định công tác phòng, chống dịch Covid-19 là nhiệm vụ quan trọng, với tinh thần thần tốc “chống dịch như chống giặc”. Ngành y tế tập trung thực hiện tốt và chịu tránh nhiệm về nhiệm vụ chuyên môn trong việc quản lý, cách ly, điều trị các ca nhiễm bệnh nghiêm túc, chặt chẽ, an toàn, đúng quy định của Bộ Y; tăng cường nhân lực, cơ sở vật chất cho bệnh viện tuyến tỉnh, tuyến huyện để điều trị bệnh nhân Covid-19 (F0); tham mưu thành lập các bệnh viện dã chiến đảm bảo công tác phòng, chống dịch bệnh C.

Thực hiện chủ trương trên, Sở T10 có Công văn số 361/STC-ĐTDN, ngày 07/02/2020 về việc phê duyệt dự toán và kế hoạch lựa chọn nhà thầu mua sắm trang thiết bị, hoá chất, vật tư y tế phòng, chống dịch; theo đó, đề xuất Ủy ban nhân dân tỉnh Á hình thức, quy trình chỉ định thầu rút gọn quy định tại Điều 15 và Điều 17 Thông tư số 58/2016/TT-BTC, ngày 29/3/2016 của Bộ T11. Ủy ban nhân dân tỉnh có Công văn số 884/UBND-KT, ngày 13/02/2020 về việc mua sắm hàng hoá, dịch vụ phòng, chống dịch bệnh viêm đường hô hấp cấp, thống nhất chủ trương thực hiện các trình tự, thủ tục mua sắm theo nội dung Công văn số 361/STC-ĐTDN, ngày 07/02/2020 của Sở T10. Bộ T11 có Công văn số 4841/BTC-HCSN, ngày 12/5/2021 về nguồn kinh phí, cơ chế mua sắm trong điều kiện có dịch bệnh; theo đó, trong thời gian có dịch bệnh được cấp có thẩm quyền công bố, các địa phương được quyết định theo thẩm quyền việc thực hiện chỉ định thầu đối với các gói thầu mua sắm thuộc phạm vi quản lý để triển khai công tác phòng, chống dịch Covid-19 trong trường hợp cấp bách theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 22 Luật Đấu thầu.

Đến ngày 31/7/2021, Văn phòng Tỉnh ủy có Thông báo số 98-TB/VPTU, thông báo ý kiến của đồng chí Bí thư Tỉnh ủy, trong đó chỉ đạo Sở Y: “Rà soát, đánh giá lại thực trạng, trang thiết bị, vật tư y tế tại các cơ sở y tế trong tỉnh để khẩn trương đầu tư, mua sắm đúng quy định, trong đó lưu ý những quy định mới của Chính phủ để đáp ứng yêu cầu nhanh, cấp bách phòng, chống dịch”.

Để công tác phòng, chống dịch bệnh Covid-19 đạt hiệu quả, Ban chỉ đạo phòng, chống dịch bệnh của tỉnh đã chỉ đạo xây dựng phòng xét nghiệm PCR để xét nghiệm SARS-CoV-2 tại Trung tâm kiểm soát bệnh tật tỉnh C (viết tắt là C1), máy xét nghiệm RT-PCR Agilen được điều chuyển từ Sở Khoa học và Công nghệ sang phục vụ công tác xét nghiệm. C1 mời Viện Pasteur Thành phố H xuống Cà Mau đào tạo, tập huấn cho đội ngũ làm công tác xét nghiệm và mời kỹ sư của Công ty cổ phần C2 hiệu chuẩn máy (do đã hiệu chuẩn trước tại C3 và kit xét nghiệm là của Công ty cổ phần C2 (viết tắt là Công ty C2). Từ đó, C1 mượn CDC Hậu Giang 50 kit xét nghiệm Covid-19 do Công ty C2 sản xuất để hiệu chuẩn máy xét nghiệm RT-PCR Agilen.

Mặc dù có các văn bản chỉ đạo cụ thể từ Trung ương đến địa phương, cụ thể là Tỉnh ủy và Ủy ban nhân dân tỉnh C. Tuy nhiên, từ ngày 14/4/2020 đến ngày 02/11/2021, C1 và Sở Y tế liên hệ Trần Tiến L4 (nhân viên Công ty C2) mượn 137.000 kit xét nghiệm Covid-19 sử dụng trước. Trong đó, C1 mượn 9.000 kit, Sở Y tế mượn 128.000 kit. Từ tháng 05/2020 đến tháng 12/2021, C1 và Sở Y lập hồ sơ hợp thức hóa 08 gói thầu để thanh toán tiền trả cho số kit xét nghiệm mượn của Công ty C2 sử dụng trước, cụ thể:

1. CDC Cà Mau: 05 gói thầu, số lượng 9.000 kit xét nghiệm Covid-19, số tiền 6.034.427.088 đồng (đ).

(1) Ngày 08/9/2020, Đặng Hải Đ1 - Giám đốc C1 ký hợp đồng thương mại số: 010920/HĐO.VAS-CMA với Công ty C2, mua 200 kit xét nghiệm Covid-19, giá 525.000đ/kit, hình thức chỉ định thầu thông thường, giá gói thầu 113.500.000đ (kít xét nghiệm 105.000.000đ; sinh phẩm hóa chất xét nghiệm 8.500.000đ); thanh quyết toán xong từ nguồn kinh phí phòng, chống dịch Covid-19 cấp cho C1. Hồ Quang N1 (Phó trưởng phòng Kế hoạch - Nghiệp vụ thuộc C1) sử dụng 03 bảng báo giá do Trần Tiến L4 (nhân viên Công ty C2) cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 thấp nhất nên được chỉ định thầu.

(2) Ngày 05/4/2021, Đặng Hải Đ1 - Giám đốc C1 ký hợp đồng thương mại số: 010321/HĐO.VAS-TCM với Công ty C2, mua 1.400 kit xét nghiệm Covid-19, giá 509.250đ/kit, hình thức chào hàng cạnh tranh thông thường qua mạng, giá gói thầu 1.095.465.920đ (kít xét nghiệm 712.950.000đ; sinh phẩm hóa chất xét nghiệm 382.515.920đ); thanh quyết toán xong từ nguồn kinh phí phòng, chống dịch C tỉnh Cà Mau 03 tháng cuối năm 2020. H3 sử dụng 05 bảng báo giá do Trần Tiến L4 cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 thấp nhất nên trúng thầu.

(3) Ngày 06/4/2021, Đặng Hải Đ1 - Giám đốc C1 ký hợp đồng thương mại số: 020321/HĐO.VAS-TCM với Công ty C2, mua 1.600 kit xét nghiệm Covid-19, giá 509.250đ/kit, hình thức chỉ định thầu rút gọn, giá gói thầu 1.266.088.540đ (kít xét nghiệm 814.800.000đ; kít tách (không phải của V + sinh phẩm hóa chất xét nghiệm 451.288.540đ); thanh quyết toán xong từ nguồn kinh phí phòng, chống dịch C tỉnh Cà Mau 03 tháng đầu năm 2021. H3 sử dụng 05 bảng báo giá do Trần Tiến L4 cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 thấp nhất nên được chỉ định thầu.

(4) Ngày 12/7/2021, Đặng Hải Đ1 - Giám đốc C1 ký hợp đồng thương mại số: 010721/HĐO.VAS-TMU với Công ty C2, mua 500 kit xét nghiệm Covid-19, giá 509.250đ/kit, hình thức chào hàng cạnh tranh thông thường qua mạng, giá gói thầu 401.051.300đ (kít xét nghiệm 254.625.000đ; sinh phẩm hóa chất xét nghiệm 146.426.300đ); thanh quyết toán xong từ nguồn kinh phí phòng, chống dịch Covid-19 cấp cho Sở Y tế. H3 sử dụng 06 bảng báo giá do Trần Tiến L4 cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 thấp nhất nên trúng thầu.

(5) Ngày 12/8/2021, Đặng Hải Đ1 - Giám đốc C1 ký hợp đồng thương mại số: 010821/HĐO.VAS-TMU với Công ty C2, mua 5.300 kit xét nghiệm Covid-19, giá 470.000đ/kit, hình thức chỉ định thầu rút gọn, giá gói thầu 3.158.321.328đ (kít xét nghiệm 2.491.000.000đ; sinh phẩm hóa chất xét nghiệm 667.321.328đ); thanh quyết toán xong từ nguồn dự phòng ngân sách tỉnh năm 2021. H3 sử dụng 05 bảng báo giá do Trần Tiến L4 cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 thấp nhất nên được chỉ định thầu.

2. Sở Y tế: 03 gói thầu, số lượng 68.000 kit xét nghiệm Covid-19, số tiền 37.332.616.064đ.

(1) Ngày 12/8/2021, ông Nguyễn Văn D – Giám đốc Sở Y ký hợp đồng mua bán số: 02/VTHVĐ1 với Công ty C2, mua 8.000 kit xét nghiệm Covid-19, giá 470.000đ/kit, hình thức chỉ định thầu thông thường, giá gói thầu 5.476.216.064đ (kít xét nghiệm 3.760.000.000đ; sinh phẩm hóa chất xét nghiệm 1.716.216.064đ); thanh quyết toán xong từ nguồn dự phòng Ngân sách tỉnh Cà Mau. Lê Ngọc Đ (Trưởng Phòng Kế hoạch tài chính Sở Y) sử dụng 03 bảng báo giá do Trần Tiến L4 (nhân viên Công ty C2) cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 thấp nhất nên được chỉ định thầu.

(2) Ngày 07/9/2021, ông Nguyễn Văn D - Giám đốc Sở Y ký hợp đồng mua bán số: 02/BTXNPCRĐ2 với Công ty C2, mua 20.000 kit xét nghiệm Covid-19, giá 470.000đ/kit, hình thức chỉ định thầu rút gọn, giá gói thầu 11.743.900.000đ (kít xét nghiệm 9.400.000.000đ; sinh phẩm hóa chất xét nghiệm 2.343.900.000đ); thanh quyết toán xong từ nguồn cắt giảm, tiết kiệm thường xuyên năm 2020 chuyển sang năm 2021. Lê Ngọc Đ sử dụng 03 bảng báo giá do Trần Tiến L4 cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 thấp nhất nên được chỉ định thầu.

(3) Ngày 03/12/2021, ông Nguyễn Văn D - Giám đốc Sở Y ký hợp đồng số: 21/2021/HĐKT-SYT-PCD với Công ty C2, mua 40.000 kit xét nghiệm Covid-19, giá 367.500đ/kit, hình thức đấu thầu rộng rãi trong nước qua mạng, giá gói thầu 20.112.500.000đ (kít xét nghiệm 14.700.000.000đ; sinh phẩm hóa chất xét nghiệm 5.412.500.000đ); chưa thanh quyết toán. Lê Ngọc Đ sử dụng 03 bảng báo giá do Trần Tiến L4 cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 thấp nhất nên trúng thầu.

Công văn số 4342/VKSTC-V3 ngày 10/5/2023 của Viện kiểm sát nhân dân tối cao xác định: Quá trình điều tra đã làm rõ Công ty C2 thông đồng, móc ngoặc với các đơn vị, cơ sở y tế cung cấp kit xét nghiệm sử dụng trước rồi mới hợp thức thủ tục đấu thầu, ký hợp đồng, thanh quyết toán. Do hồ sơ đấu thầu đã được hợp thức hóa, không phản ánh đúng thực tế nên không có căn cứ giám định hồ sơ thầu.

Cơ quan Cảnh sát điều tra Bộ C4 có Quyết định thực nghiệm điều tra số 02/QĐ-CSKT-P9 ngày 17/02/2022 và kết quả làm việc tại biên bản làm việc ngày 29/8/2022 với Công ty C2 xác định cơ cấu tính giá thực tế của mặt hàng LightPoweriVA SARS-CoV-2 1st RT-rPCR, cụ thể:

(1) Chi phí sản xuất là 101.732đ, gồm: Chi phí nguyên liệu, vật liệu trực tiếp (hóa chất) là 41.557đ; chi phí nhân công trực tiếp là 32.402đ; chi phí sản xuất chung là 27.773đ.

(2) Chi phí bán hàng là 16.224đ.

(3) Chi phí quản lý doanh nghiệp là 8.112đ.

(4) Chi phí tài chính là 4.056đ.

Tổng giá thành toàn bộ là 130.124đ.

(5) Lợi nhuận dự kiến (= 5%) là 6.506đ.

Giá bán chưa thuế giá trị gia tăng là 136.630đ (= 130.124+6.506)

(6) Thuế giá trị gia tăng (= 5%) là 6.831đ.

Giá bán 01 đơn vị sản phẩm đã bao gồm thuế giá trị gia tăng là 143.461đ (=136.630 + 6.831)

Như vậy, giá bán thực tế của 01 đơn vị sản phẩm mặt hàng LightPoweriVA SARS-CoV-2 1st RT-rPCR do Công ty C2 sản xuất là 143.461đ.

Kết luận định giá tài sản số 03/KL-HĐĐG ngày 20/3/2023 của Hội đồng định giá tài sản trong tố tụng hình sự tỉnh Cà Mau kết luận về giá của sinh phẩm, hóa chất, vật tư y tế, máy tách chiết tự động… (không phải của Công ty C2) thể hiện: Đối với 03/05 gói thầu của Trung tâm kiểm soát bệnh tật tỉnh C mua sắm vật tư y tế, sinh phẩm, hóa chất gây thiệt hại cho Nhà nước số tiền là 230.958.544đ.

Căn cứ kết quả thực nghiệm điều tra và Kết luận định giá tài sản kết luận Sở Y tế và C1 đã gây thiệt hại cho ngân sách Nhà nước số tiền 12.224.018.000đ. Trong đó, Sở Y tế tỉnh C lập hồ sơ hợp thức hóa 03 gói thầu (02 gói thầu đã thanh quyết toán) mua kit xét nghiệm Covid-19 của Công ty C2 gây thiệt hại với số tiền 9.143.092.000đ; C1 lập hồ sơ hợp thức hóa 05 gói thầu mua kit xét nghiệm Covid-19 của Công ty C2 gây thiệt hại với số tiền 3.080.926.000đ.

- Tại Cáo trạng số 34/CT-VKS-P1 ngày 19/4/2024, Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Cà Mau đã truy tố các bị cáo D, Đ, Đ1 và N1 về tội “Vi phạm quy định về đấu thầu gây hậu quả nghiêm trọng” theo khoản 3 Điều 222 của Bộ luật Hình sự.

Tại phiên tòa hôm nay:

- Đại diện Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Cà Mau phát biểu:

+ Về trách nhiệm hình sự: Đề nghị áp dụng khoản 3 Điều 222; điểm s, t, v khoản 1 và khoản 2 Điều 51, riêng bị cáo Đ1 được áp dụng thêm điểm b khoản 1 Điều 51 và Điều 59 của Bộ luật Hình sự, tuyên bố các bị cáo D, Đ, Đ1 và N1 phạm tội “Vi phạm quy định về đấu thầu gây hậu quả nghiêm trọng” và miễn hình phạt cho tất cả các bị cáo.

+ Về trách nhiệm dân sự:

. Đối với phần trách nhiệm dân sự liên quan đến các hợp đồng mua kit xét nghiệm của Công ty C2 gây thiệt hại 12.224.018.000đ (trong đó, Sở Y tế thiệt hại 9.143.092.000đ, Trung tâm kiểm soát bệnh tật thiệt hại 3.080.926.00đ) do đã được Tòa án thành phố Hà Nội xét xử, giải quyết trách nhiệm bồi thường theo Bản án số 29/2024/HS-ST ngày 12/01/2024 (buộc Phan Quốc V có trách nhiệm bồi thường) nên không đề cập trong vụ án này.

. Đối với vật tư y tế, sinh phẩm, hoá chất thiệt hại 230.958.544đ theo Kết luận định giá số 03/KL-HĐĐG ngày 20/3/2023 của Hội đồng định giá tài sản trong tố tụng hình sự tỉnh Cà Mau (đối với 03/05 gói thầu của CDC tỉnh C1). Tuy nhiên, toàn bộ thiệt hại trong vụ án này đã được chuyển về giải quyết trong Bản án số 29/2024/HS-ST ngày 12/01/2024 của Tòa án thành phố Hà Nội nên không xử lý.

+ Về xử lý vật chứng và tài liệu thu giữ:

. Áp dụng điểm b khoản 2 và điểm a khoản 3 Điều 106 của Bộ luật Tố tụng hình sự, trả lại cho các bị cáo các tài sản, đồ vật không liên quan đến vụ án;

. Hủy bỏ các lệnh kê biên tài sản đối với bị cáo Đ và bị cáo Đ1;

. Trả lại số tiền đã thu giữ cho người liên quan, gồm: Bà Đào Hồng K3, bà Ngô Thanh X1, ông Trần Danh H1, ông Hoàng Đại T5, ông Trịnh Văn L3, ông Nguyễn Văn T4, ông Phạm Viết M2;

. Trả lại các tài sản thu giữ cho Sở Y tế tỉnh C và CDC tỉnh C1;

. Tịch thu sung quỹ Nhà nước số tiền các bị cáo được hưởng lợi đã nộp trong quá trình điều tra.

. Chuyển lưu theo hồ sơ: Các tài liệu tại biên bản thống kê tài liệu khi tiến hành mở niêm phong đồ vật, tài liệu bị tạm giữ ngày 17/8/2022 của các bị cáo; 02 (hai) USB.

- Các Luật sư bào chữa cho bị cáo D, bào chữa cho bị cáo N1, bào chữa cho bị cáo Đ, Luật sư N3 bào chữa cho bị cáo Đ1: Thống nhất với quan điểm của đại diện Viện kiểm sát.

- Luật sư T3 đề nghị áp dụng mức hình phạt cho phù hợp với bị cáo Đ1.

- Luật sư K đề nghị miễn trách nhiệm hình sự cho bị cáo Đ1.

- Đại diện Sở Y tế tỉnh C trình bày: Về trách nhiệm hình sự xin giảm nhẹ hình phạt cho các bị cáo D và Đ; Không có yêu cầu về phần trách nhiệm dân sự; Xin được nhận lại tài sản của Sở Y tế tỉnh C bị thu giữ trong quá trình điều tra.

- Đại diện CDC tỉnh C1 trình bày: Về trách nhiệm hình sự xin giảm nhẹ hình phạt cho các bị cáo Đ1 và N1; Không có yêu cầu về phần trách nhiệm dân sự; Xin được nhận lại tài sản của CDC bị thu giữ trong quá trình điều tra.

- Bà X1 trình bày: Xin được nhận lại 50 triệu đồng đã nộp trong quá trình điều tra và nhận lại 02 Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất (bản gốc) đã nộp cho Cơ quan điều tra Công an tỉnh C.

- Bà P trình bày: Xin được nhận lại 06 Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất (bản gốc) và Giấy chứng nhận quyền sở hữu trái phiếu do V1 phát hành (bản gốc) đã nộp cho Cơ quan điều tra Công an tỉnh C.

- Bà Đào Hồng K3, ông Phạm Viết M2, Nguyễn Văn T4, Trịnh Văn L3, Hoàng Đại T5, Trần Danh H1 trình bày: Xin được nhận lại các khoản tiền đã nộp trong quá trình điều tra.

- Lời nói sau cùng của bị cáo D: Thống nhất với quan điểm của đại diện Viện kiểm sát và ý kiến bào chữa của Luật sư. Thừa nhận hành vi phạm tội, xin được hưởng sự khoan hồng của pháp luật.

- Lời nói sau cùng của bị cáo Đ: Thống nhất với quan điểm của đại diện Viện kiểm sát và ý kiến bào chữa của các Luật sư. Thừa nhận hành vi phạm tội, xin được hưởng sự khoan hồng của pháp luật.

- Lời nói sau cùng của bị cáo Đ1: Thống nhất với quan điểm của đại diện Viện kiểm sát và ý kiến bào chữa của Luật sư. Thừa nhận hành vi phạm tội, xin được hưởng sự khoan hồng của pháp luật.

- Lời nói sau cùng của bị cáo N1: Thống nhất với quan điểm của đại diện Viện kiểm sát và ý kiến bào chữa của Luật sư. Thừa nhận hành vi phạm tội, xin được hưởng sự khoan hồng của pháp luật.

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Trên cơ sở nội dung vụ án, căn cứ vào các tài liệu trong hồ sơ vụ án đã được tranh tụng tại phiên tòa, Hội đồng xét xử nhận định như sau:

- Đối với bị cáo Nguyễn Văn D: Trực tiếp ký 03 công văn mượn 28.000 kit xét nghiệm của Công ty C2 (Công văn số 2763/SYT-KHTC ngày 14/7/2021 mượn 6.000 kit, giá 470.000đ/kit; Công văn số 2834/SYT-KHTC ngày 19/7/2021 mượn 2.000 kit, giá 470.000đ/kit và Công văn số 4478/SYT-KHTC ngày 07/10/2021 mượn 20.000 kit, giá 367.500đ/kit) để sử dụng trước. Tại biên bản cuộc họp ngày 30/8/2021 của Sở Y tế (gồm bị cáo D, ông Trần Quang K2-Phó Giám đốc Sở Y và bị cáo Nguyễn Ngọc Đ2) về việc mua sắm phục vụ chống dịch Covid-19, bị cáo D chỉ đạo ông K2 “liên hệ tạm ứng hàng hóa để đảm bảo công tác hậu cần phòng chống dịch và tiến hành làm thủ tục thanh toán cho các công ty theo quy định”. Trên cơ sở chỉ đạo của bị cáo D, ông K2 ký 03 công văn mượn 40.800 kit xét nghiệm Covid-19 với Công ty C2; bị cáo Đ2 ký 04 công văn mượn 59.200 kit với Công ty C2. Trong quá trình lập hồ sơ 03 gói thầu nêu trên, bị cáo Đ2 sử dụng các báo giá của các Công ty, gồm: Công ty C2; Công ty TNHH T12; Công ty TNHH T13; Công ty TNHH A; Công ty TNHH V2; Công ty TNHH C5 do Trần Tiến L4 (nhân viên Công ty C2) cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 là thấp nhất, “không bảo đảm công bằng, minh bạch”, vi phạm các hành vi bị cấm trong đấu thầu quy định tại khoản 6 Điều 89 của Luật Đấu thầu. Thực hiện không đúng trách nhiệm của chủ đầu tư quy định tại khoản 7 Điều 104 Nghị định 63/2014/NĐ-CP ngày 26/6/2021 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật đấu thầu về lựa chọn nhà thầu. Bị cáo D đã trực tiếp ký 03 hợp đồng mua bán với Công ty C2 mua 68.000 kit xét nghiệm. Trong đó, gói thầu thứ nhất và thứ hai đã thanh quyết toán xong, gây thiệt hại cho ngân sách Nhà nước 9.143.092.000đ.

- Đối với bị cáo Lê Ngọc Đ: Được phân công thực hiện mua sắm kít xét nghiệm, trang thiết bị, vật tư y tế phục vụ công tác phòng chống dịch Covid-19. Trong năm 2021, bị cáo Đ tham mưu trình Ban Giám đốc Sở Y tế ký 10 Công văn mượn 128.000 kit xét nghiệm Covid-19 của Công ty C2 (trong đó bị cáo Đ trực tiếp ký 04 công văn mượn 59.200 kit). Sau đó, bị cáo Đ sử dụng các báo giá do Trần Tiến L4 (nhân viên Công ty C2) cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 là thấp nhất, “không bảo đảm công bằng, minh bạch”, vi phạm các hành vi bị cấm trong đấu thầu quy định tại khoản 6 Điều 89 của Luật Đấu thầu, gây thiệt hại cho ngân sách Nhà nước 9.143.092.000đ. Sau khi thanh toán tiền theo hợp đồng cho Công ty C2, bị cáo Đ được Trần Tiến L4 chi tiền ngoài hợp đồng 01 lần số tiền 1.550.000.000đ.

- Đối với bị cáo Đặng Hải Đ1: Bị cáo chỉ đạo ông Nguyễn Văn D2 (Trưởng Khoa xét nghiệm, thuộc C1) mượn kít xét nghiệm Covid-19 của Công ty C2 sử dụng trước, chỉ đạo bị cáo Hồ Quang N1 (Phó trưởng phòng Kế hoạch - Nghiệp vụ thuộc C1) lập hồ sơ đấu thầu. Bị cáo N1 sử dụng báo giá do Trần Tiến L4 (nhân viên Công ty C2) cung cấp để hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 là thấp nhất, “không bảo đảm công bằng, minh bạch”, vi phạm các hành vi bị cấm trong đấu thầu quy định tại khoản 6 Điều 89 của Luật Đấu thầu. Bị cáo Đ1 trực tiếp ký 05 hợp đồng thương mại với Công ty C2 mua 9.000 kit xét nghiệm (các hợp đồng đã thanh quyết toán xong), gây thiệt hại cho ngân sách Nhà nước 3.080.920.000đ. Sau khi thanh toán tiền theo hợp đồng cho Công ty C2, bị cáo Đ1 được Trần Tiến L4 chi tiền ngoài hợp đồng 03 lần với tổng số tiền 1.155.000.000đ.

- Đối với bị cáo Hồ Quang N1: Được bị cáo Đ1 giao lập hồ sơ đấu thầu (05 gói thầu) mua kít xét nghiệm Covid-19 của Công ty C2, nhưng thực hiện không đúng quy định về đấu thầu, mà sử dụng các báo giá do Trần Tiến L4 (nhân viên Công ty C2) cung cấp hợp thức hóa hồ sơ đấu thầu. Trong đó, báo giá của Công ty C2 là thấp nhất, “không bảo đảm công bằng, minh bạch”, vi phạm các hành vi bị cấm trong đấu thầu quy định tại khoản 6 Điều 89 của Luật Đấu thầu, gây thiệt hại cho ngân sách Nhà nước 3.080.920.000đ. Sau khi thanh toán tiền theo hợp đồng cho Công ty C2, bị cáo N1 được Trần Tiến L4 chi tiền ngoài hợp đồng 03 lần với tổng số tiền 120.000.000đ.

Với các tình tiết nêu trên, Viện kiểm sát nhân dân tỉnh Cà Mau đã truy tố các bị cáo D, Đ, Đ1 và N1 về tội “Vi phạm quy định về đấu thầu gây hậu quả nghiêm trọng” quy định tại khoản 3 Điều 222 của Bộ luật Hình sự là có căn cứ.

Số tiền 2.825.000.000đ các bị cáo Đ, Đ1 và N1 giao nộp là tiền do phạm tội mà có nên cần tịch thu sung vào ngân sách Nhà nước.

Trả lại cho các bị cáo, bị hại các tài sản, đồ vật bị thu giữ không liên quan đến vụ án.

Trả lại số tiền mà những người liên quan đã nộp trong quá trình điều tra, gồm: Bà Đào Hồng K3, bà Ngô Thanh X1, ông Trần Danh H1, ông Hoàng Đại T5, ông Trịnh Văn L3, ông Nguyễn Văn T4, ông Phạm Viết M2.

Chuyển lưu theo hồ sơ: Các tài liệu tại biên bản thống kê tài liệu khi tiến hành mở niêm phong đồ vật, tài liệu bị tạm giữ ngày 17/8/2022 của các bị cáo; 02 USB lưu dữ liệu được phục hồi và lưu dữ liệu giám định.

Vì các lẽ trên,

QUYẾT ĐỊNH:

1. Về trách nhiệm hình sự:

Căn cứ khoản 3 Điều 222; điểm s, t, v khoản 1 và khoản 2 Điều 51; Điều 54 và Điều 59 của Bộ luật Hình sự, tuyên bố các bị cáo Nguyễn Văn D, Lê Ngọc Đ, Đặng Hải Đ1 và Hồ Quang N1 phạm tội “Vi phạm quy định về đấu thầu gây hậu quả nghiêm trọng”. Miễn hình phạt cho tất cả các bị cáo.

2. Về trách nhiệm dân sự:

2.1. Trách nhiệm dân sự đã được giải quyết tại bản án hình sự sơ thẩm số 29/2024/HS-ST ngày 12/01/2024 của Tòa án nhân dân Thành phố Hà Nội.

2.2. Căn cứ Điều 130 của Bộ luật Tố tụng hình sự:

2.2.1. Hủy bỏ Lệnh kê biên tài sản số 05/LKB-CSKT ngày 27/9/2022 của Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh C đối với các tài sản của bị cáo Lê Ngọc Đ, gồm:

- Quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất, số BK 219956, vào sổ cấp GCN: CH000175, thửa số 147, tờ bản số 11, diện tích 7.760m2, địa chỉ: Xã L, thành phố C, do Lê Ngọc Đ và Phan Thị Kim P đứng tên;

- Quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất, số DD 356821, vào sổ cấp GCN: CS 05386, thửa số 400, tờ bản số 11, diện tích 4.535,4m2, địa chỉ: Ấp T, xã L, thành phố C, do Lê Ngọc Đ đứng tên;

- Quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất, số CN 875113, vào sổ cấp GCN: CN 00272, thửa số 367, tờ bản số 01, diện tích 324,0m2, địa chỉ: Đường Q, ấp F, xã T, thành phố C, do Phạm Hoàng P2 đứng tên. Ngày 13/7/2020, chuyển nhượng cho Lê Ngọc Đ và Phan Thị Kim P (hợp đồng chuyển nhượng quyền sử dụng đất ngày 08/7/2020);

- Quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất, số CG 972267, vào sổ cấp GCN: CS 07515/DA, thửa số 44, tờ bản số 08, địa chỉ: Căn hộ S, tầng B, lô B, chung cư N, phường T, quận T, Thành phố Hồ Chí Minh, do Lê Ngọc Đ và Phan Thị Kim P đứng tên;

- Quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản gắn liền với đất theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, số Y 462749, vào sổ cấp GCN số 619QSDĐ/TPCM, thửa số 020, tờ bản đồ số 13, diện tích 1.325,25m2, địa chỉ: Xã L, thành phố C, do Phan Thị Kim P đứng tên;

- Quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản gắn liền với đất theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất, số Đ 919458, vào sổ cấp GCN số 1418QSDĐ/TPCM, thửa số 091, tờ bản đồ số 18, diện tích 5.200m2, địa chỉ: Xã L, thành phố C, do Lê Ngọc Đ đứng tên;

- Quyền sở hữu Trái phiếu Ngân hàng thương mại cổ phần C6 phát hành ra công chứng năm 2020, đáo hạn năm 2030, mã số: CTG2030T2/01-5526, gồm 1.900 trái phiếu, trị giá 190.000.000 đồng;

Bị cáo Đ và bà Phan Thị Kim P được quyền nhận lại bản gốc 06 (sáu) Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất và bản gốc 01 (một) Giấy chứng nhận quyền sở hữu Trái phiếu ngân hàng nói trên tại Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh C.

2.2.3. Hủy bỏ Lệnh Kê biên tài sản số 06/LKB-CSKT ngày 27/9/2022 của Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh C đối với các tài sản của bị cáo Đặng Hải Đ1, gồm:

- Quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất, số CU 379569, vào sổ cấp GCN: CS01686, thửa số 185, tờ bản số 18, diện tích 135m2 địa chỉ: Khóm E, phường A, thành phố C, do Đặng Hải Đ1 và Ngô Thanh X1 đứng tên;

- Quyền sử dụng đất, quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất theo Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất quyền sở hữu nhà ở và tài sản khác gắn liền với đất, số X 015838, vào sổ cấp GCN: 636QSDĐ/TPCM, thửa số 400, tờ bản số 17, diện tích 300m2, địa chỉ: Phường I, thành phố C, do Đặng Hải Đ1 và Ngô Thanh X1 đứng tên.

Bị cáo Đ1 và bà Ngô Thanh X1 được quyền nhận lại bản gốc 02 (hai) Giấy chứng nhận quyền sử dụng đất nói trên tại Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh C.

3. Về xử lý vật chứng, căn cứ Điều 47, khoản 2 Điều 106 của Bộ luật Tố tụng hình sự:

3.1. Tịch thu sung quỹ Nhà nước số tiền 2.825.000.000 (hai tỷ tám trăm hai mươi lăm triệu) đồng các bị cáo Đ, Đ1 và N1 giao nộp.

3.2. Trả lại đồ vật cho các bị cáo, bị hại; trả lại tiền cho người liên quan, gồm:

3.2.1. Trả lại đồ vật cho các bị cáo:

3.2.1.1. Trả lại cho bị cáo Lê Ngọc Đ 01 (một) máy tính xách tay hiệu Sony;

3.2.1.2. Trả lại cho bị cáo Đặng Hải Đ1 01 (một) máy tính xách tay màu đen, hiệu ASUS, Intel Model: 9560W, đã qua sử dụng.

3.2.1.3. Trả lại cho bị cáo Hồ Quang N1:

- 01 (một) điện thoại di động tên kiểu thiết bị Galaxy S10 5G, số kiểu máy SM-G977N, số sêri R3CM501P5AR, IMEI 355375101411806; kèm theo sim điện thoại số sêri 89840200021515288527, đã qua sử dụng;

- 01 (một) điện thoại di động hiệu S1, màu trắng bạc, bị hỏng, không xác định được tên kiểu thiết bị, số kiểu máy, số sêri; kèm theo 02 sim điện thoại số sêri 8984048000316481863 và 8984048008819845133, đã qua sử dụng;

- 01 (một) thẻ ngân hàng T14, số thẻ 4220758688395119, mang tên Hồ Quang N1;

- 01 (một) thẻ ngân hàng V3, số thẻ 9704368604213029013, mang tên Hồ Quang N1;

- 01 (một) thẻ ngân hàng A1, số thẻ 9704162466660956, mang tên Hồ Quang N1.

3.2.2. Trả lại cho bị hại:

3.2.2.1. Trả lại cho Sở Y tế tỉnh C 01 (một) CPU hiệu FPT mã số WT0607200409;

3.2.2.2. Trả lại cho Trung tâm kiểm soát bệnh tật tỉnh C: 01 (một) thùng CPU màu đỏ đen, có dòng chữ SP SUPER PRO; 01 (một) CPU hiệu FPT Elead, màu đen được dán giấy niêm phong, trên giấy niêm phong có đóng dấu tròn của Cơ quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh C; chữ ký, họ và tên của Điều tra viên Lê Văn Đ3 và bị cáo Hồ Quang N1.

3.2.3. Trả lại tiền cho người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan, gồm:

3.2.3.1. Trả lại cho bà Đào Hồng K3 số tiền 315.000.000 (ba trăm mười lăm triệu) đồng;

3.2.3.2. Trả lại cho bà Ngô Thanh X1 số tiền 50.000.000 (năm mươi triệu) đồng;

3.2.3.3. Trả lại ông Trần Danh H1 số tiền 4.000.000 (bốn triệu) đồng;

3.2.3.4. Trả lại cho ông Hoàng Đại T5 số tiền 7.200.000 (bảy triệu hai trăm nghìn) đồng;

3.2.3.5. Trả lại cho ông Trịnh Văn L3 số tiền 2.000.000 (hai triệu) đồng;

3.2.3.6. Trả lại cho ông Nguyễn Văn T4 số tiền 7.500.000 (bảy triệu năm trăm nghìn) đồng;

3.2.3.7. Trả lại cho ông Phạm Viết M2 số tiền 14.500.000 (mười bốn triệu năm trăm nghìn) đồng.

3.3. Số tiền sung quỹ Nhà nước được nêu tại tiểu mục 3.1 mục 3 phần “QUYẾT ĐỊNH” của bản án này và số tiền trả lại cho người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan được nêu tại tiểu mục 3.2.3 mục 3 phần “QUYẾT ĐỊNH” của bản án này có trong tổng số tiền 3.225.200.000 (ba tỷ hai trăm hai mươi lăm triệu hai trăm nghìn) đồng do Cục Thi hành án dân sự tỉnh Cà Mau quản lý theo Biên lai thu tiền số 0000035 ngày 26/4/2024.

3.4. Đồ vật trả lại cho các bị cáo, bị hại được nêu tại tiểu mục 3.2 mục 3 phần “QUYẾT ĐỊNH” của bản án này hiện do Cục Thi hành án dân sự tỉnh Cà Mau quản lý (Biên bản giao nhận vật chứng, tài sản ngày 23/4/2024).

3.5. Chuyển lưu theo hồ sơ các tài liệu gồm:

3.5.1. Các tài liệu tại biên bản thống kê tài liệu khi tiến hành mở niêm phong đồ vật, tài liệu bị tạm giữ ngày 17/8/2022 của các bị cáo (bút lục 2218 đến 2220, 2462, 3296 đến 3297);

3.5.2. 01 (một) USB hiệu Kingston màu đen, dung lượng 32GB, lưu dữ liệu được phục hồi, trích xuất có tổng dung lượng 6.04GB.

3.5.3. 01 (một) USB nhãn hiệu SanDisk 128GB lưu dữ liệu giám định được niêm phong trong phong bì của Phòng K5 Công an tỉnh C.

4. Căn cứ khoản 2 Điều 136 của Bộ luật Tố tụng hình sự; Điều 23 Nghị quyết số 326/2016/UBTVQH14 ngày 30/12/2016 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội quy định về mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí và lệ phí Tòa án: Các bị cáo D, Đ, Đ1 và N1 phải chịu án phí hình sự sơ thẩm 200.000 (hai trăm nghìn) đồng/bị cáo.

5. Các bị cáo, bị hại, người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan có mặt được quyền kháng cáo trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày tuyên án. Đối với người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan vắng mặt được quyền kháng cáo trong thời hạn 15 ngày kể từ ngày nhận được bản án hoặc được niêm yết.