Bản án 32/2019/HS-ST — Hình sự

NHÂN!DANH!

NƯỚC!CỘNG!HÒA!XÃ!HỘI!CHỦ!NGHĨA!VIỆT!NAM!

TÒA!ÁN!NHÂN!DÂN!THÀNH!PHỐ!HỒ!CHÍ!MINH!

Thành"phần"Hội"đồng"xét"xử"sơ"thẩm"gồm"có:!

Thẩm"phán"–"Chủ"tọa"phiên"tòa:"Bà!Huỳnh!Thị!Việt!Tiên!

Các"Hội"thẩm"nhân"dân:"

1.!Ông!Nguyễn!Văn!Long!

2.!Bà!Lê!Thị!Xuân!Lang!

Thư"ký"phiên"tòa:"Bà!Nguyễn!Thị!Tuyết!Nhung!–!Thư!ký!Tòa!án!nhân!dân! Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

Đại" diện" Viện" kiểm" sát" nhân" dân! Thành" phố" Hồ" Chí" Minh" tham" gia" phiên"tòa"theo"sự"ủy"quyền"của"Viện"kiểm"sát"nhân"dân"tối"cao:!Bà!Nguyễn! Quỳnh!Lan!-!Kiểm!sát!viên.!!

Ngày!25!tháng!01!năm!2019!tại!Trụ!sở!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí! Minh!xét!xử!sơ!thẩm!công!khai!vụ!án!hình!sự!sơ!thẩm!thụ!lý!số!787/TLST-HS! ngày!19/12/2018!theo!Quyết!định!đưa!vụ!án!ra!xét!xử!số:!27/2019/QĐXXST-HS! ngày!02!tháng!01!năm!2019!đối!với!bị!cáo:!

Ngô!Trí!Đ!(Tên!gọi!khác:!Không);!giới!tính:!nam;!sinh!ngày!12!tháng!11! năm!1974!tại!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh;!thường!trú:!Số!X!(số!cũ:!N)!đường!Y,! Phường!Z,!Quận!10,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh;!chỗ!ở:!Số!X1!đường!Y1,!phường! Z1,!Quận!7,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh;!quốc!tịch:!Việt!Nam;!dân!tộc:!Kinh;!tôn! giáo:!không;!đảng!phái:!không;!trình!độ!văn!hóa:!12/12;!nghề!nghiệp:!Nguyên! Phó!tổng!giám!đốc!Ngân!hàng!DT!kiêm!Giám!đốc!Ngân!hàng!DT!-!Chi!nhánh!Sài! Gòn;!con!ông!Ngô!Văn!C!và!bà!Đỗ!Thị!O;!hoàn!cảnh!gia!đình:!có!vợ!và!02!con,! lớn!sinh!năm!2001,!nhỏ!sinh!năm!2009;!tiền!án,tiền!sự:!không!có;!!

Nhân!thân:!Ngày!04/5/2018,!bị!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh! xử!phạt!03!năm!tù!nhưng!cho!hưởng!án!treo!về!tội!“Vi!phạm!quy!định!về!cho! vay!trong!hoạt!động!của!các!tổ!chức!tín!dụng”!(án!chưa!có!hiệu!lực!pháp!luật);!

Bị!cáo!bị!bắt,!tạm!giam!từ!ngày!25/08/2018!(có!mặt).!

Người"có"quyền"lợi"nghĩa"vụ,"liên"quan:"

Ngân!hàng!thương!mại!TNHH!một!thành!viên!XD!Việt!Nam.!!

Trụ!sở:!X3!đường!Y3,!Phường!Z3,!Thành!phố!Tân!An,!tỉnh!Long!An.! ! Đại!diện!theo!ủy!quyền:!! 1.!Ông!Nguyễn!D,!!Sinh!năm:!1986! Chức!vụ:!Cán!bộ!pháp!chế!Ngân!hàng!thương!mại!TNHH!một!thành!viên! XD!Việt!Nam!(Có!mặt).! Người"bào"chữa:" 1.!Bà!Bùi!Thị!Hồng!Giang,!Luật!sư!của!công!ty!luật!TNHH!Bùi!Gia!và! Cộng!sự,!thuộc!đoàn!luật!sư!Thành!phố!Hà!Nội,!bào!chữa!cho!bị!cáo!(Có!mặt).! 2.!Ông!Nguyễn!Đình!Ngọc,!Luật!sư!Văn!phòng!luật!sư!Thiên!Ứng,!thuộc! đoàn!luật!sư!Thành!phố!Hà!Nội,!bào!chữa!cho!bị!cáo!(Có!mặt).! 3.!Ông!Lê!Đình!Ứng,!Luật!sư!Văn!phòng!luật!sư!Thiên!Ứng,!thuộc!đoàn! luật!sư!Thành!phố!Hà!Nội,!bào!chữa!cho!bị!cáo!(Có!mặt).! ! !

!

!

!

NỘI!DUNG!VỤ!ÁN:!!

Trên!cơ!sở!kết!quả!xét!xử!vụ!án!Hứa!Thị!P!và!đồng!phạm!của!Tòa!án!nhân! dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!từ!ngày!08/5/2018!đến!ngày!31/5/2018!cũng!như! các!tài!liệu!có!trong!hồ!sơ!vụ!án!và!diễn!biến!tại!phiên!tòa,!nội!dung!vụ!án!được! tóm!tắt!như!sau:! Ngân!hàng!thương!mại!cổ!phần!DT!(viết!tắt!Ngân!hàng!DT),!tiền!thân!là! Ngân!hàng!Nông!thôn!cổ!phần!RK,!được!Ngân!hàng!Nhà!nước!Việt!Nam!cấp! giấy!phép!hoạt!động!ngày!29/12/1993.!Đầu!năm!2007,!Hứa!Thị!P!cùng!Công!ty! cổ!phần!Đầu!tư!Phát!triển!PM!và!14!cá!nhân!có!quan!hệ!gia!đình!và!họ!hàng,! đứng!tên!giúp!Hứa!Thị!P!(gọi!tắt!là!Nhóm!PM)!đã! mua!254.751.970!cổ!phần! Ngân!hàng!DT,!tương!đương!2.547.519.700.000!đồng,!chiếm!84,92%!vốn!điều! lệ,! Hứa!Thị! P! chính! thức! giữ! chức! vụ! Cố! vấn! cao! cấp! Hội! đồng! quản! trị! với! nhiệm! vụ! tư! vấn! cho!Thường! trực! HĐQT! về! công! tác!quản! trị! và!hoạch! định! chiến!lược!phát!triển!kinh!doanh!của!Ngân!hàng!DT.! Ngân!hàng!thương!mại!cổ!phần!DT!–!Chi!nhánh!Sài!Gòn,!được!Ngân!hàng! Nhà!nước!Việt!Nam!chấp!thuận!thành!lập!theo!quyết!định!số!675!ngày!27/3/2008,! được!Sở!kế!hoạch!đầu!tư!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!cấp!giấy!chứng!nhận!đăng!ký! hoạt!động!ngày!20/10/2009!do!Ngô!Trí!Đ!làm!Giám!đốc.! Mặc!dù!Ngân!hàng!DT!đang!gặp!khó!khăn!về!thanh!khoản,!tồn!quỹ!tiền! mặt!trung!bình!chỉ!khoảng!20!tỷ!đồng,!không!đủ!tiền!để!giải!ngân!nhưng!từ!ngày! 26/05/2010!đến!ngày!11/02/2012,!Hứa!Thị!P!đã!lợi!dụng!ảnh!hưởng!của!mình!tại! Ngân!hàng!DT,!thông!qua!Bùi!Thị!Kim!L!(Kế!toán!Công!ty!PM!của!bị!can!P)!chỉ! đạo!một!số!cán!bộ,!nhân!viên!Ngân!hàng!DT!-!CN!Sài!Gòn!và!CN!Lam!Giang!lập! chứng! từ! thu! khống! tiền! mặt! vào! kho! quỹ! cho! Nhóm! PM! của! P! số! tiền! 5.256.590.237.290!đồng,!rồi!hạch!toán!khống!trên!hệ!thống!SmartBank!(gồm:"Thu" tất"toán"khống"gốc"và"lãi"các"khoản"vay"của"Nhóm"PM"của"bị"can"P;"thu"tất"toán" khống"gốc"và"lãi"các"khoản"vay"của"Công"ty"PT"mà"Nhóm"PM"sử"dụng;"nộp"tiền"

2! ! khống"vào"Tài"khoản"của"các"công"ty"và"cá"nhân"thuộc"Nhóm"PM).!Sau!đó!lợi! dụng!việc!công!ty!cổ!phần!đầu!tư!PT!cùng!18!công!ty!và!22!cá!nhân!có!quan!hệ! hợp!tác!(gọi!tắt!là!công!ty!PT!)!có!nhu!cầu!vay!vốn!lớn!tại!Ngân!hàng!Đại!Tín,!P! đã!yêu!cầu!công!ty!PT!ký!trước!hồ!sơ!vay,!chứng!từ!giải!ngân!và!chứng!từ!rút!tiền! mặt;!chi!khống!tiền!giải!ngân!các!khoản!vay!của!Công!ty!PT!(không!chuyển!tiền! hoặc!chuyển!tiền!không!đủ!cho!Công!ty!PT),!cấn!trừ!với!các!chứng!từ!thu!khống! số!tiền!5.256.590.237.290!đồng!trên,!để!không!làm!chênh!lệch!tồn!quỹ!tiền!mặt! thực!tế!so!với!số!liệu!tiền!mặt!trên!sổ!sách!hạch!toán,!che!dấu!hành!vi!phạm!tội,! đẩy!dư!nợ!khống!cho!Công!ty!PT!.!!

Tại!Ngân!hàng!DT!–!CN!Sài!Gòn,!Ngô!Trí!Đ!là!người!đứng!đầu!và!đại!diện! trước!pháp!luật!của!Chi!nhánh;!được!Hội!đồng!quản!trị,!Ban!Tổng!Giám!đốc!bổ! nhiệm!nhưng!đã!buông!lỏng!quản!lý,!không!làm!hết!chức!trách,!nhiệm!vụ!được! giao!để!xảy!ra!hàng!loạt!sai!phạm!tại!chi!nhánh,!cụ!thể!như!như!sau:!

Hứa!Thị!P!đã!chỉ!đạo!Vũ!Thị!Như!T!-!Nguyên!Trưởng!Phòng!Kế!toán,! Phó!Giám!đốc!phụ!trách!Kế!toán!–!Ngân!quỹ!và!các!cán!bộ,!nhân!viên!Phòng!Kế! toán,!Phòng!Ngân!quỹ,!thực!hiện!việc!lập!chứng!từ!thu!khống!tiền!mặt!vào!kho! quỹ!cho!Nhóm!PM!của!bị!can!P!4.937.590.237.290!đồng,!đẩy!dư!nợ!khống!cho! Công!ty!PT!;!gây!thiệt!hại!cho!Ngân!hàng!DT!–!CN!Sài!Gòn!4.937.590.237.290! đồng.!

Để!bù!đắp!chênh!lệch!thu!chi!khống,!P!đã!chỉ!đạo!Ngô!Thị!N!-!Thủ!quỹ! chính!Ngân!hàng!DT!–!CN!Sài!Gòn!rút!4.554,2!tỷ!đồng!tiền!mặt!từ!Ngân!hàng! Nhà!nước!nhưng!không!đem!về!nộp!kho!quỹ!ngân!hàng!theo!quy!định,!mà!đem! đến!tầng!6!Toàn!nhà!LG!-!Phòng!làm!việc!của!Hứa!Thị!P,!giao!cho!khách!hàng! mà!không!ký!chứng!từ,!đến!nay!chưa!chứng!minh!được!người!sử!dụng!đối!với! số!tiền!208.413.762.710!đồng,!gây!thiệt!hại!cho!Ngân!hàng!DT!–!CN!Sài!Gòn.!

Tại!Bản!cáo!trạng!số!02/CTr-VKSTC-V3!ngày!18/12/2018!của!Viện!kiểm! sát!nhân!dân!Tối!cao!đã!truy!tố!bị!cáo!Ngô!Trí!Đ!về!tội!“Thiếu!trách!nhiệm!gây! hậu!quả!nghiêm!trọng”,!theo!quy!định!tại!khoản!2!Điều!285!Bộ!luật!Hình!sự!năm! 1999,!sửa!đổi!bổ!sung!năm!2009.!

Tại!phiên!tòa,!đại!diện!Viện!kiểm!sát!giữ!quyền!công!tố!nêu!quan!điểm! luận!tội:!

-!Giữ!nguyên!quan!điểm!truy!tố!các!bị!cáo!về!tội!danh!và!điều!khoản!áp! dụng!như!nội!dung!bản!cáo!trạng.!

-!Xét!tính!chất,!mức!độ!của!hành!vi!phạm!tội,!nhân!thân,!các!tình!tiết!giảm! nhẹ!trách!nhiệm!hình!sự!đề!nghị!xử!phạt:!

+!Bị!cáo!Ngô!Trí!Đ!từ!02!đến!03!năm!tù.!

Các"luật"sư"bào"chữa"cho"bị"cáo"nêu"ý"kiến:"Các!luật!sư!thống!nhất!về!tội! danh!và!điểu!khoản!áp!dụng!truy!tố!đối!với!bị!cáo.!Tuy!nhiên,!luật!sư!Ngọc!đề! nghị!Hội!đồng!xét!xử!xem!xét!về!nguyên!nhân,!bối!cảnh!dẫn!đến!việc!bị!cáo! phạm!tội!cũng!như!vai!trò!của!bị!cáo!đối!với!hậu!quả!thiệt!hại!xảy!ra!tại!Ngân!

3! ! hàng!DT!như!bị!cáo!tuy!là!chức!danh!giám!đốc!nhưng!đã!hoàn!toàn!bị!vô!hiệu! hóa!nên!không!thể!phát!hiện!được!các!sai!phạm!xảy!ra,!các!luật!sư!cũng!nêu!các! tình!tiết!giảm!nhẹ!để!xin!Hội!đồng!xét!xử!có!mức!án!khoan!hồng!đối!với!bị!cáo.!"

NHẬN!ĐỊNH!CỦA!HỘI!ĐỒNG!XÉT!XỬ:!

Trên!cơ!sở!nội!dung!vụ!án,!căn!cứ!vào!các!tài!liệu,!chứng!cứ!có!trong!hồ! sơ!vụ!án!đã!được!tranh!tụng!tại!phiên!tòa,!Hội!đồng!xét!xử!nhận!định!như!sau:! [1]!Về!quyết!định,!hành!vi!tố!tụng!của!Cơ!quan!Cảnh!sát!điều!tra,!Viện! kiểm!sát!nhân!dân,!điều!tra!viên,!kiểm!sát!viên!trong!quá!trình!điều!tra,!truy!tố!đã! thực!hiện!đúng!về!thẩm!quyền,!trình!tự,!thủ!tục!quy!định!của!Bộ!luật!Tố!tụng! hình!sự.!Quá!trình!điều!tra!và!tại!phiên!tòa,!luật!sư,!bị!cáo!và!những!người!tham! gia!tố!tụng!khác!không!có!ý!kiến!hoặc!khiếu!nại,!do!đó!các!hành!vi,!quyết!định! tố!tụng!của!Cơ!quan!tiến!hành!tố!tụng,!người!tiến!hành!tố!tụng!đã!thực!hiện!đều! hợp!pháp.! [2]!Về!nội!dung!vụ!án,!quá!trình!điều!tra!cũng!như!tại!phiên!tòa!bị!cáo!đều! khai!nhận!hành!vi!phạm!tội!đúng!như!nội!dung!bản!cáo!trạng!đã!nêu.!Xét!lời! khai!của!bị!cáo!phù!hợp!với!người!có!quyền!lợi,!nghĩa!vụ!liên!quan!và!vụ!án!còn! được!chứng!minh!qua!các!tài!liệu,!chứng!cứ!khác!như!các!hợp!đồng,!chứng!từ!kế! toán,!kết!quả!định!giá!tài!sản,!biên!bản!ghi!lời!khai!người!làm!chứng!và!các!biên! bản!hoạt!động!điều!tra,!xác!minh!khác….có!đủ!cơ!sở!xác!định!quá!trình!quản!lý,! điều! hành! Ngân! hàng! DT! –! Chi! nhánh! Sài! Gòn! từ! tháng! 5/2010! đến! tháng! 02/2012!mặc!dù!bị!cáo!không!tham!gia!tổ!chức!chỉ!đạo,!phân!công!nhưng!với! chức! danh! được! bổ! nhiệm! cũng! như! nhiệm! vụ! được! giao! bị! cáo! Đ! đã! không! giám! sát! việc! xuất,! nhập,! bảo! quản! tài! sản! trong! kho! tiền! để! nhân! viên! dưới! quyền!thực!hiện!lập!chứng!từ!và!hoạch!toán!thu!khống!tiền!mặt!vào!kho!quỹ,!chi! khống!tiền!giải!ngân!các!khoản!vay!của!của!công!ty!PT!,!để!thủ!quỹ!chi!nhánh! nhận!lệnh!điều!chuyển!vốn!từ!Ngân!hàng!Nhà!nước!nhưng!không!nhập!về!quỹ! chi!nhánh!mà!giao!cho!khách!hàng!và!không!ký!chứng!từ!nhận!tiền!đã!vi!phạm! Điều!12,!Điều!63!Chế!độ!giao!nhận,!bảo!quản,!vận!chuyển!tiền!mặt,!tài!sản!quý,! giấy! tờ! có! giá! ban! hành! kèm! theo! Quyết! định! số! 60/2006/QĐ-NHNN! ngày! 27/12/2006! của! Ngân! hàng! Nhà! nước;! Điều! 1! Quyết! định! số! 150/2010/QĐ-CNSG!ngày!14/4/2010;!Điều!15,!Điều!64!Quyết!định!số!72/QĐ-NHĐT-CNSG! ngày! 27/01/2011;! Điều! 13! Quyết! định! số! 39/2012/QĐ-NHĐT-CNSG! ngày! 19/01/2012! của! Ngân! hàng! DT! –! Chi! nhánh! Sài! Gòn;! Quyết! định! số! 218/2011/QĐ-HĐQT!ngày!04/10/2011!của!Ngân!hàng!DT!–!Chi!nhánh!Sài!Gòn.! Hậu!quả!thiệt!hại!do!hành!vi!trên!gây!ra!được!xác!định!tại!Bản!án!hình!sự!sơ! thẩm!số!185/2018/HS-ST!ngày!31/5/2018!của!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ! Chí!Minh!và!Bản!án!hình!sự!phúc!thẩm!số!618/2018/PTHS!ngày!02/11/2018!của! Tòa!án!nhân!dân!Cấp!cao!tại!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!như!sau:! Từ!tháng!5/2010!đến!tháng!8/2011,!Chi!nhánh!Sài!Gòn!–!Ngân!hàng!DT! đã!thực!hiện!71!khoản!vay!và!01!khoản!phát!hành!trái!phiếu!với!công!ty!cổ!phần! đầu!tư!PT!!cùng!18!công!ty!và!22!cá!nhân!có!quan!hệ!hợp!tác!(gọi!tắt!là!công!ty!

4! ! PT!)!nhưng!chỉ!thực!hiện!giải!ngân!một!phần,!còn!lại!hạch!toán!cân!đối!với!các! khoản!vay!của!nhóm!PM!khi!đến!hạn!thanh!toán!lãi,!gốc!cũng!như!để!Hứa!Thị!P! sử!dụng!vào!nhiều!mục!đích!khác,!gây!thiệt!hại!cho!Ngân!hàng!DT!–!Chi!nhánh! Sài!Gòn!số!tiền!4.937.590.237.290!đồng.!

Để!cân!đối!giứa!chứng!từ!chi!giải!ngân!khống!cho!công!ty!PT!và!chứng!từ! thu,!Ngô!Thị!N!còn!thực!hiện!chỉ!đạo!của!Hứa!Thị!P!nhận!tiền!theo!Lệnh!điều! chuyển!vốn!từ!Ngân!hàng!Nhà!nước!về!chi!nhánh!Sài!Gòn!nhưng!không!nhập! quỹ!mà!tự!ý!đem!đến!phòng!làm!việc!của!Hứa!Thị!P,!giao!cho!khách!hàng!mà! không!ký!chứng!từ,!gây!thiệt!hại!208.413.762.710!đồng,!

Với!các!tình!tiết!của!vụ!án!đã!được!chứng!minh!tại!phiên!tòa,!có!đủ!cơ!sở! để!kết!luận!bị!cáo!Ngô!Trí!Đ!phạm!tội!“Thiếu!trách!nhiệm!gây!hậu!quả!nghiêm! trọng”,!tội!phạm!và!hình!phạt!quy!định!tại!Điều!285!Bộ!luật!Hình!sự!năm!1999! (sửa!đổi!bổ!sung!năm!2009)!như!Viện!kiểm!sát!nhân!dân!Tối!cao!truy!tố!là!có! căn!cứ,!đúng!pháp!luật.!

Bị!cáo!bản!thân!là!Giám!đốc!Ngân!hàng!DT!-!Chi!nhánh!Sài!Gòn!có!trách! nhiệm!quản!lý,!điều!hành!mọi!hoạt!động!tại!chi!nhánh!và!chịu!trách!nhiệm!trước! pháp!luật!trong!việc!điều!hành!nói!trên.!Nhưng!bị!cáo!đã!thiếu!kiểm!tra,!giám! sát,!buông!lỏng!quản!lý!để!nhân!viên!dưới!quyền!thực!hiện!hàng!loạt!hành!vi!trái! pháp!luật!trong!việc!thu,!chi!tiền!mặt!cũng!như!điều!vốn!từ!ngân!hàng!Nhà!nước,! gây! thiệt! hại! cho! Ngân! hàng! DT! tổng! số! tiền! 5.146.004.000.000! đồng! thuộc! trường!hợp!gây!hậu!quả!đặc!biệt!nghiêm!trọng!do!đó!cần!áp!dụng!khoản!2!Điều! 285!Bộ!luật!Hình!sự!năm!1999!(sửa!đổi,!bổ!sung!năm!2009)!để!xử!phạt!bị!cáo! với!mức!án!tương!xứng.!

Tuy!nhiên,!khi!lượng!hình!Hội!đồng!xét!xử!cân!nhắc!bị!cáo!đã!nhận!thức! được!hành!vi!phạm!tội,!thành!khẩn!khai!báo!thể!hiện!ăn!năn,!hối!cải.!Xét!về!bối! cảnh!phạm!tội,!xuyên!suốt!quá!trình!phát!hiện!và!xử!lý!các!sai!phạm!xảy!ra!tại! Ngân!hàng!DT!xác!định!các!bị!cáo!đã!và!đang!bị!đưa!ra!xét!xử,!dù!với!vai!trò!và! vị!trí!khác!nhau!nhưng!đều!chịu!sự!chi!phối!nhất!định!từ!Hứa!Thị!P!là!chủ!Ngân! hàng!DT!cũng!là!người!trực!tiếp!chỉ!đạo!việc!thu!chi!khống.!Trong!vụ!án!này,! việc!chỉ!đạo!trên!đều!được!thực!hiện!trực!tiếp!mà!không!thông!qua!bị!cáo.!Ngoài! chi!nhánh!do!bị!cáo!quản!lý,!tình!trạng!trên!cũng!diến!ra!tại!đơn!vị!khác.!Do!đó,! Hội!đồng!xét!xử!ghi!nhận!lời!bào!chữa!của!các!luật!sư!và!đánh!giá!vai!trò!của!bị! cáo!có!hạn!chế!nhất!định!nên!xem!xét!giảm!cho!bị!cáo!một!mức!hình!phạt!mà!lẽ! ra!bị!cáo!phải!chịu.!Ngoài!ra,!cũng!có!xem!xét!bị!cáo!có!nhiều!thành!tích!đóng! góp!trong!quá!trình!làm!việc,!bản!thân!bị!cáo!cũng!có!nhiều!bệnh!tật!nên!xét!thấy! cần!áp!dụng!mức!hình!phạt!tương!xứng!và!khoan!hồng!cho!bị!cáo!cũng!đủ!tác! dụng!giáo!dục!và!phòng!ngừa,!áp!dụng!Điều!54!Bộ!luật!hình!sự!năm!2015!đối! với!bị!cáo.!

Bị!cáo!Ngô!Trí!Đ!đã!bị!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!xét!xử! theo!Bản!án!số!142/2018/HS-ST!ngày!04/5/2018!(xử!phạt!03!năm!tù!nhưng!cho! hưởng!án!treo!về!tội!“Vi!phạm!quy!định!về!cho!vay!trong!hoạt!động!của!các!tổ!

5! ! chức!tín!dụng”),!tuy!nhiên!bản!án!hiện!này!chưa!có!hiệu!lực!pháp!luật,!bị!cáo! phạm!tội!cùng!một!thời!điểm!và!02!bản!án!là!hình!phạt!khác!loại!nên!Hội!đồng! xét!xử!không!tổng!hợp!hình!phạt!đối!với!bị!cáo.! [5]!Về!hình!phạt!bổ!sung:!Ngoài!hình!phạt!chính!cấm!bị!cáo!làm!các!công! việc!có!liên!quan!đến!hoạt!động!tín!dụng!trong!thời!gian!nhất!định.!! ! [6]!Về!trách!nhiệm!bồi!thường!đối!với!thiệt!hại!nêu!trên!cho!Ngân!hàng! Xây!dựng!đã!được!giải!quyết!tại!Bản!án!hình!sự!sơ!thẩm!số!185/2018/HS-ST! ngày!31/5/2018!của!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!và!Bản!án!hình!sự! phúc!thẩm!số!618/2018/PTHS!ngày!02/11/2018!của!Tòa!án!nhân!dân!Cấp!cao!tại! Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!xét!xử!đối!với!Hứa!Thị!P!và!đồng!phạm!nên!Hội!đồng! xét!xử!không!xem!xét!trong!vụ!án!này.!! [7]!Bị!cáo!phải!chịu!200.000!(hai!trăm!ngàn)!đồng!án!phí!hình!sự!sơ!thẩm.! ! Vì"các"lẽ"trên," ! !

!

!

!

QUYẾT!ĐỊNH:!

Tuyên! bố! bị! cáo! Ngô! Trí! Đ! phạm! tội! “Thiếu! trách! nhiệm! gây! hậu! quả! nghiêm!trọng”.! -!Áp!dụng!khoản!2,!khoản!3!Điều!285!Bộ!luật!Hình!sự!năm!1999,!sửa!đổi! bổ!sung!năm!2009;!điểm!s!khoản!1,!khoản!2!Điều!5;!Điều!54!Bộ!luật!Hình!sự! năm!2015,!sửa!đổi!bổ!sung!năm!2017.! +! Xử! phạt:! Ngô! Trí! Đ! 02! (hai)! năm! tù.! Thời! hạn! tù! tính! từ! ngày! 25/8/2018.! Cấm!bị!cáo!làm!công!việc!có!liên!quan!đến!hoạt!động!tín!dụng!trong!thời! hạn!02!(hai)!năm,!kể!từ!ngày!chấp!hành!xong!hình!phạt!tù.! Bị!cáo!nộp!200.000!(hai!trăm!ngàn)!đồng!án!phí!hình!sự!sơ!thẩm.! Trường!hợp!bản!án,!quyết!định!được!thi!hành!theo!quy!định!tại!Điều!2! Luật!Thi!hành!án!dân!sự!thì!người!được!thi!hành!án!dân!sự,!người!phải!thi!hành! án!dân!sự!có!quyền!thỏa!thuận!thi!hành!án,!quyền!yêu!cầu!thi!hành!án,!tự!nguyện! thi!hành!án!hoặc!bị!cưỡng!chế!thi!hành!án!theo!quy!định!tại!các!Điều!6,!7,!7a,!7b! và!9!Luật!Thi!hành!án!dân!sự;!thời!hiệu!thi!hành!án!được!thực!hiện!theo!quy! định!tại!Điều!30!Luật!Thi!hành!án!dân!sự.!

6! !

Bị!cáo!và!người!có!quyền!lợi,!nghĩa!vụ!liên!quan!có!quyền!kháng!cáo!bản! án!sơ!thẩm!trong!thời!hạn!15!(mười!lăm)!ngày!kể!từ!ngày!tuyên!án.! ""Nơi"nhận:"

TM.!HỘI!ĐỒNG!XÉT!XỬ!SƠ!THẨM! -!TAND!Tối!cao;!

(1)!

THẨM!PHÁN!-!CHỦ!TỌA!PHIÊN!TÒA! -!TAND!cấp!cao!tại!Tp.HCM! (1)!

! -!VKSND!cấp!cao!tại!Tp.HCM! (1)! -!VKSND!Tp.HCM;!

(3)!

! -!Cục!THA!DS!Tp.HCM;!

(1)!

! -!Sở!Tư!pháp!Tp.HCM;!

(1)!

! -!Trại!giam;!

(2)! -!Bị!cáo;!

(1)!

! -!Người!bào!chữa;!

(3)!

! -!THAHS!TAND!TP.HCM;! !(1)!

Huỳnh!Thị!Việt!Tiên! -!Phòng!PC!53!-!CA!TP.HCM;! (1)! -!Lưu:!VT,!THS,!hồ!sơ;!(20)!

(4)! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! ! !

7! ! ! ! ! ! Kết!quả!biểu!quyết:! Nghị!án!kết!thúc!vào!lúc!……!giờ!…..!phút!ngày!31!tháng!5!năm!2018.! Biên!bản!nghị!án!đã!được!đọc!lại!cho!tất!cả!các!thành!viên!Hội!đồng!xét!xử! cùng!nghe,!thống!nhất!và!đồng!ý!ký!tên.! THÀNH!VIÊN!HỘI!ĐỒNG!XÉT!XỬ!

THẨM!PHÁN–CHỦ!TỌA!PHIÊN!TÒA! "

"

"

"

"

Phạm!Lương!Toản! !

8! !