Bản án 200/2024/HS-PT — Hình sự

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Theo các tài liệu có trong hồ sơ vụ án và diễn biến tại phiên tòa, nội dung vụ án được tóm tắt như sau:

Báo V1 là tổ chức Chính tr - Xã hội - Nghề nghiệp do Hội X là đ n v chủ quản, có Văn phòng đại diện Báo V1 các tỉnh Nam Trung Bộ (nay là Văn phòng đại diện Báo V1 khu vực Nam Trung Bộ - Tây Nguyên, gọi tắt là C quan đại diện Báo V1) đặt tại thành phố N1, tỉnh Khánh Hòa. Trước ngày 01/6/2017, Phùng Thế D được bổ nhiệm là Phó Văn phòng đại diện và Lê Th Mỹ H làm kế toán; sau ngày 01/6/2017, D được bổ nhiệm là Quyền trưởng Văn phòng đại diện, H làm kế toán.

Để tạo điều kiện nâng cao đời sống cho người lao động, ngày 25/10/2013 và 20/6/2016, Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ N1 (gọi tắt là Ngân hàng Đ) ký các Thỏa thuận liên kết số 52-13/TTLK và Thỏa thuận liên kết số 10-16/TTLK với C quan đại diện Báo V1 cho vay tiêu dùng trả góp tín chấp đối với cán ộ, nhân viên (CBNV) của C quan đại diện Báo V1 với những điều kiện cụ thể.

Lợi dụng việc liên kết nêu trên, từ tháng 6/2016 đến tháng 9/2016, Phùng Thế D và Lê Th Mỹ H đã tạo khống hồ s cho 24 cá nhân ên ngoài không phải là CBNV của C quan đại diện Báo V1, hoặc có người chủ động tìm D (đây là những người có nhu cầu cần vay tiền Ngân hàng nhưng không đủ điều kiện để vay), hoặc đứng tên giúp D vay tiền Ngân hàng. D đặt điều kiện với họ sẽ giúp làm hồ s vay tiền nhưng họ phải nâng khoản vay, tức nâng mức tiền vay cao h n nhu cầu cá nhân, phần tiền vay cao h n D sẽ lấy.

Sau khi nhận thông tin của 24 trường hợp này, D đã chỉ đạo Lê Th Mỹ H là kế toán đánh máy, lập khống các tài liệu như: Hợp đồng lao động; Quyết đ nh nâng lư ng; Sao kê 03 tháng tiền lư ng. Sau đó, D ký và đóng dấu vào các tài liệu này để hợp thức 24 cá nhân ên ngoài thành CBNV của C quan đại diện Báo V1, từ đó hợp thức hồ s vay tiền. Mặc dù iết rõ 24 cá nhân trên không phải là CBNV của Văn phòng, không đủ điều kiện để vay tiền Ngân hàng theo dạng “Tín chấp”nhưng H vẫn thực hiện theo sự chỉ đạo của D.

Khi hồ s vay tiền hoàn chỉnh, H là người trực tiếp đưa hồ s qua cho Ngân hàng thẩm đ nh và đưa 24 cá nhân vay tiền đến Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ để nhận tiền. Tổng số tiền mà Ngân hàng Đ đã duyệt vay an đầu từ ngày 29/6/2016 đến 01/9/2016 cho 24 trường hợp là 2.135.000.000đ. Số tiền trên D lấy 1.225.000.000đ, còn lại 910.000.000đ đưa cho 24 cá nhân có nhu cầu vay tiền theo thỏa thuận trước đó với D và những người này hàng tháng đưa tiền cho D để D trả cho Ngân hàng tư ng ứng với số tiền vay thực tế họ nhận được, còn D phải trả tiền cho Ngân hàng tư ng ứng với số tiền D nhận.

Tính đến ngày 13/7/2021, tổng số tiền còn phải trả cho Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ là 1.594.089.420đ, trong đó tiền gốc còn nợ là 1.005.381.836đ; Lãi trong hạn còn phải trả 332.178.975đ; Lãi quá hạn chưa thu 256.528.609đ.

Quá trình điều tra, C quan Cảnh sát điều tra Công an tỉnh Khánh Hòa đã tiến hành làm việc đối với 11 trường hợp vay tiền Ngân hàng và họ đều khai nhận bản thân không hưởng lư ng, không phải là nhân viên hay cộng tác viên của C quan đại diện Báo V1, bản thân mỗi người đều có công việc khác. Khi làm hợp đồng vay thì tất cả các trường hợp đều không iết sẽ vay ngân hàng nào, thủ tục ra sao, tất cả đều làm theo hướng dẫn của D. D là người yêu cầu những người này đưa Giấy chứng minh nhân dân, Sổ hộ khẩu và ký vào các giấy tờ mà D làm sẵn gồm: Hợp đồng lao động; Giấy đăng ký vay; Bảng lư ng 03 tháng gần nhất để hoàn tất hồ s vay.

Kết luận giám đ nh số 497/GĐTP/2020 ngày 28/8/2020 của Phòng Kỹ thuật hình sự Công an tỉnh Khánh Hòa kết luận: Chữ ký mang tên “Nhà áo.Phùng Thế D”, “Nhà Báo, Luật Gia: Phùng Thế D” trên các tài liệu cần giám đ nh ký hiệu từ A1 đến A36 so với chữ ký mang tên “Nhà Báo, Luật Gia: Phùng Thế D”, “Phùng Thế D” trên các tài liệu mẫu so sánh - ký hiệu M3 đến M7 là do cùng một người ký ra; Hình dấu tròn, màu đỏ, có nội dung: “HỘI X - VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN BÁO V1 CÁC TỈNH NAM TRUNG BỘ” trên các tài liệu cần giám đ nh ký hiệu từ A1 đến A36 so với mẫu hình dấu tròn, màu đỏ, có cùng nội dung trên tài liệu mẫu so sánh ký hiệu M1 là do cùng một con dấu đóng ra; Hình dấu tròn, màu đỏ, có nội dung: “HỘI X - VĂN PHÒNG ĐẠI DIỆN BÁO V1 CÁC TỈNH NAM TRUNG BỘ” trên các tài liệu cần giám đ nh ký hiệu từ A1 đến A36 so với mẫu hình dấu tròn, màu đỏ, có 03 đường viền (sử dụng từ ngày 18/01/2008 đến ngày 10/7/2014) trên tài liệu mẫu so sánh ký hiệu M2 không phải do cùng một con dấu đóng ra.

C quan điều tra còn xác đ nh được: Các Hợp đồng lao động ghi thời gian từ năm 2012 đến 2013 nhưng sử dụng con dấu của giai đoạn từ 10/7/2014 đến nay để đóng dấu.

Tại Bản án hình sự sơ thẩm s 06/2024/HSST ngày 17/01/2024, Tòa án nhân dân tỉnh Khánh Hòa đ quyết định:

Áp dụng điểm a khoản 4 Điều 174; điểm a, b khoản 4 Điều 359; khoản 2 Điều 51; điểm g khoản 1 Điều 52; Điều 55 của Bộ luật Hình sự đối với các cáo Phùng Thế D, Lê Th Mỹ H.

Áp dụng Điều 56 của Bộ luật Hình sự đối với b cáo Phùng Thế D.

Áp dụng điểm b, s khoản 1 Điều 51; khoản 2 Điều 54 của Bộ luật Hình sự đối với b cáo Lê Th Mỹ H.

Áp dụng Ngh quyết số 326/2016/UBTVQH14 ngày 30/12/2016 của Ủy ban Thường vụ Quốc hội về mức thu, miễn, giảm, thu, nộp, quản lý và sử dụng án phí và lệ phí Tòa án.

Tuyên xử:

- Xử phạt b cáo Phùng Thế D 14 (mười bốn) năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; 12 (mười hai) năm tù về tội “Giả mạo trong công tác”. Tổng hợp hình phạt của cả hai tội là 26 (hai mươi sáu) năm tù. Tổng hợp với hình phạt 06 (sáu) năm tù theo Bản án số 85/2021/HS-PT ngày 02/11/2021 của Tòa án nhân dân tỉnh Phú Yên, uộc b cáo Phùng Thế D phải chấp hành hình phạt chung cho cả hai bản án là 30 (ba mươi) năm tù. Thời hạn chấp hành hình phạt tù được tính từ ngày ắt giam của Bản án trước là ngày 18/3/2020.

- Xử phạt b cáo Lê Th Mỹ H 05 (năm) năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; 03 (ba) năm tù về tội “Giả mạo trong công tác”. Tổng hợp hình phạt, buộc b cáo Lê Th Mỹ H phải chấp hành hình phạt chung cho cả hai tội là 08 (tám) năm tù. Thời hạn chấp hành hình phạt tù tính từ ngày ắt giam thi hành án.

- Về trách nhiệm dân sự:

Không chấp nhận yêu cầu của Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ về yêu cầu b cáo Phùng Thế D phải trả số tiền lãi là 916.989.377đ (chín trăm mười sáu triệu chín trăm tám mươi chín ngàn ba trăm bảy mươi bảy đồng).

Buộc những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có tên sau đây phải nộp lại số tiền còn nợ cho Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ. Cụ thể:

Phạm Thế C phải nộp lại số tiền là 13.073.774đ (mười ba triệu không trăm bảy mươi ba ngàn bảy trăm bảy mươi bốn đồng).

Trần Đình N3 phải nộp lại số tiền là 38.252.456đ (ba mươi tám triệu hai trăm năm mươi hai ngàn bốn trăm năm mươi sáu đồng).

Võ Thanh L3 phải nộp lại số tiền là 62.312.015đ (sáu mươi hai triệu ba trăm mười hai ngàn không trăm mười lăm đồng).

Huỳnh Th G phải nộp lại số tiền là 57.001.001đ (năm mươi bảy triệu không trăm lẻ một ngàn lẻ một đồng).

Nguyễn Th Cẩm L4 phải nộp lại số tiền là 54.052.478đ (năm mươi bốn triệu không trăm năm mươi hai ngàn bốn trăm bảy mươi tám đồng).

Trong trường hợp có yêu cầu, các cá nhân nêu trên có quyền khởi kiện để yêu cầu b cáo Phùng Thế D hoàn trả lại số tiền đã nhận (nếu có) theo quy đ nh của pháp luật về Dân sự.

Buộc b cáo Phùng Thế D phải có nghĩa vụ trả lại cho Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ số tiền là 684.106.544đ (sáu trăm tám mươi bốn triệu một trăm lẻ sáu ngàn năm trăm bốn mươi bốn đồng).

Kể từ ngày người được thi hành án có đ n yêu cầu thi hành án, nếu người phải thi hành án không ch u thi hành số tiền trên thì hàng tháng còn phải ch u số tiền lãi theo quy đ nh tại Điều 468 của Bộ luật Dân sự năm 2015.

Ngoài ra, bản án s thẩm còn quyết đ nh về phần xử lý vật chứng, án phí và quyền kháng cáo theo quy đ nh của pháp luật.

- Ngày 29/01/2024, cáo Lê Th Mỹ H có đ n kháng cáo xin giảm nhẹ hình phạt.

- Ngày 25/01/2024, cáo Phùng Thế D có đ n kháng cáo cho rằng Tòa án cấp s thẩm xử mức án nặng

- Ngày 30/01/2024, hại Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ có đ n kháng cáo với nội dung: Buộc b cáo Phùng Thế D hoặc 24 người vay trả cho Ngân hàng số tiền lãi 916.989.377 đồng và sửa quy đ nh trả lãi tiếp theo kể từ ngày 18/01/2024 theo giấy đăng ký vay tiền trả góp kiêm khế ước nhận nợ với Ngân hàng cho đến khi thanh toán hết các khoản nợ vay cho Ngân hàng.

Tại phiên tòa phúc thẩm, các cáo Phùng Thế D, Lê Th Mỹ H và đại diện Ngân hàng TMCP Đ đều giữ nguyên yêu cầu kháng cáo. Các cáo Phùng Thế D, Lê Th Mỹ H xin giảm nhẹ hình phạt. Đại diện Ngân hàng TMCP Đ yêu cầu buộc b cáo Phùng Thế D hoặc 24 người vay trả cho Ngân hàng số tiền lãi 916.989.377 đồng và sửa quy đ nh về việc trả lãi tiếp theo kể từ ngày 18/01/2024 theo giấy đăng ký vay tiền trả góp kiêm khế ước nhận nợ mà ên vay đã ký kết với Ngân hàng cho đến khi thanh toán hết các khoản nợ vay cho Ngân hàng.

Đại diện Viện kiểm sát nhân dân cấp cao tại Đà Nẵng đề ngh Hội đồng xét xử không chấp nhận kháng cáo của các cáo Phùng Thế D, Lê Th Mỹ H, Ngân hàng TMCP Đ và giữ nguyên ản án s thẩm.

Lời ào chữa của luật sư cho cáo Phùng Thế D không có ý kiến gì về phần tội danh và khung hình phạt. Luật sư cho rằng Tòa án cấp s thẩm xét xử b cáo Phùng Thế D với mức án quá nghiêm khắc nên yêu cầu Tòa án cấp phúc thẩm xem xét cho cáo.

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Trên c sở nội dung vụ án; Căn cứ các tài liệu trong hồ s vụ án đã được thẩm tra tại phiên tòa; Căn cứ kết quả tranh tụng tại phiên tòa; Hội đồng xét xử nhận đ nh:

1. Các cáo Phùng Thế D, Lê Th Mỹ H khai nhận tội, đối chiếu thấy phù hợp với các tài liệu chứng cứ đã được thu thập có tại hồ s vụ án, Hội đồng xét xử có đủ c sở kết luận: Trong khoảng thời gian từ tháng 6/2016 đến tháng 9/2016, lợi dụng chức vụ quyền hạn là Phó văn phòng đại diện Báo V1, Phùng Thế D đã chỉ đạo Lê Th Mỹ H là kế toán của Văn phòng lập các tài liệu gồm: Hợp đồng lao động thể hiện thời gian vào các năm 2012, 2013 nhưng sử dụng con dấu của giai đoạn năm 2014 để đóng; quyết đ nh nâng lư ng; sao kê 03 tháng tiền lư ng. Sau đó, D là người ký và đóng dấu lên các giấy tờ, tài liệu này để tạo thành 24 hồ s khống, đưa những người ở ngoài trở thành nhân viên, cộng tác viên, cán ộ văn phòng đại diện vay tiền theo hình thức tín chấp của Ngân hàng TMCP Đ. Tổng số tiền Ngân hàng đã giải ngân cho 24 hồ s giả mạo này là 2.135.000.000 đồng. Trong đó, D lấy 1.225.000.000 đồng, còn lại 910.000.000 đồng đưa cho 24 cá nhân có nhu cầu vay. Tính đến ngày 13/7/2021, tổng số tiền còn phải trả cho Ngân hàng TMCP Đ là 1.594.089.420 đồng, trong đó tiền gốc còn nợ là 1.005.381.836 đồng.

Hành vi nêu trên của các cáo Phùng Thế D, Lê Th Mỹ H đã TAND tỉnh Khánh Hòa xét xử về các tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, “Giả mạo trong công tác” theo điểm a khoản 4 Điều 174, điểm a, b khoản 4 Điều 359 BLHS là có căn cứ, đúng người, đúng tội.

Bản án s thẩm đánh giá đúng tính chất nghiêm trọng của vụ án, mức độ phạm tội của từng b cáo, đồng thời xem xét các tình tiết tăng nặng, giảm nhẹ trách nhiệm hình sự và xử phạt Phùng Thế D 14 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, 12 năm tù về tội “Giả mạo trong công tác”. Tổng hợp hình phạt của 02 tội là 26 năm tù; xử phạt Lê Th Mỹ H 05 năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”, 03 năm tù về tội “Giả mạo trông công tác”. Tổng hợp hình phạt của 2 tội là 08 năm tù. Mức hình phạt trên là hoàn toàn phù hợp.

Tại phiên tòa phúc thẩm b cáo Lê Th Mỹ H không có tình tiết giảm nhẹ nào mới nên không chấp nhận kháng cáo của b cáo Lê Th Mỹ H và giữ nguyên ản án s thẩm. Tại phiên tòa phúc thẩm, b cáo Phùng Thế D khai áo thành khẩn, ăn năn hối cải. Đây là tình tiết giảm nhẹ mới nên có c sở chấp nhận kháng cáo của b cáo và lời ào chữa của luật sư giảm cho b cáo Phùng Thế D một phần hình phạt.

Về trách nhiệm dân sự: Xét kháng cáo của Ngân hàng TMCP Đ thì thấy: Bản án s thẩm nhận đ nh: Hành vi của các cáo trong vụ án đã cấu thành các tội danh là “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” và “Giả mạo trong công tác” theo quy đ nh của pháp luật. Do vậy, yêu cầu của Ngân hàng TMCP Đ về việc buộc b cáo D phải trả khoản tiền lãi dựa trên các giao d ch trái pháp luật, vi phạm pháp luật về hình sự nên không có c sở để chấp nhận là hoàn toàn có căn cứ; đồng thời không tính lãi suất theo hợp đồng mà tính lãi suất trong quá trình thi hành án là đúng pháp luật nên không chấp nhận yêu cầu kháng cáo của Ngân hàng TMCP Đ và giữ nguyên ản án s thẩm về phần trách nhiệm dân sự.

Do yêu cầu kháng cáo không được chấp nhận nên cáo Lê Th Mỹ H phải ch u án hình sự phúc thẩm; Ngân hàng TMCP Đ phải ch u án phí dân sự phúc thẩm.

Do yêu cầu kháng cáo của b cáo Phùng Thế D được chấp nhận nên không phải ch u án phí hình sự phúc thẩm.

Những phần quyết đ nh khác của bản án s thẩm không có kháng cáo, kháng ngh nên không xét.

Vì các lẽ trên,

QUYẾT ĐỊNH:

Căn cứ điểm a, b khoản 1 Điều 355, Điều 356, điểm c khoản 2 Điều 357 BLTHS.

1. Không chấp nhận kháng cáo của b cáo Lê Th Mỹ H và kháng cáo của Ngân hàng TMCP Đ, giữ nguyên ản án s thẩm.

Chấp nhận kháng cáo của b cáo Phùng Thế D, sửa bản án s thẩm.

Áp dụng điểm a khoản 4 Điều 174; điểm a, b khoản 4 Điều 359, điểm s khoản 1, khoản 2 Điều 51, điểm g khoản 1 Điều 52, điểm a khoản 1 Điều 55 BLHS. Đối với b cáo Phùng Thế D áp dụng thêm Điều 56 BLHS. Đối với b cáo Lê Th Mỹ H áp dụng thêm điểm b khoản 1 Điều 51, khoản 2 Điều 54 BLHS.

Xử phạt:

- Phùng Thế D 12 (mười hai) năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; 11 (mười một) năm tù về tội “Giả mạo trong công tác”. Tổng hợp hình phạt chung của hai tội là 23 (hai mươi ba) năm tù. Tổng hợp với hình phạt 06 (sáu) năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản” của Bản án số 85/2021/HS-PT ngày 02/11/2021 của Tòa án nhân dân tỉnh Phú Yên. Hình phạt chung của hai bản án buộc b cáo Phùng Thế D phải chấp hành là 29 (hai mươi chín) năm tù. Thời gian chấp hành hình phạt tù tính từ ngày 18/3/2020.

- Lê Th Mỹ H 05 (năm) năm tù về tội “Lừa đảo chiếm đoạt tài sản”; 03 (ba) năm tù về tội “Giả mạo trong công tác”. Tổng hợp hình phạt chung của hai tội buộc b cáo Lê Th Mỹ H phải chấp hành là 08 (tám) năm tù. Thời gian chấp hành hình phạt tù tính từ ngày ắt thi hành án.

Về trách nhiệm dân sự:

Không chấp nhận yêu cầu của Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ về yêu cầu buộc b cáo Phùng Thế D phải trả tiền lãi là 916.989.377 đồng.

Buộc những người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan có tên sau đây phải nộp lại số tiền còn nợ trả cho Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ, cụ thể:

- Ông Phạm Thế C phải nộp lại số tiền là 13.073.774 đồng

- Ông Trần Đình N3 phải nộp lại số tiền là 38.252.456 đồng

- Ông Võ Thanh L3 phải nộp lại số tiền là 62.312.015 đồng

- Bà Huỳnh Th G phải nộp lại số tiền là 57.001.001 đồng

- Bà Nguyễn Th Cẩm L4 phải nộp lại số tiền là 54.052.478 đồng

Trong trường hợp có yêu cầu, các cá nhân nêu trên có quyền khởi kiện để yêu cầu b cáo Phùng Thế D hoàn trả lại số tiền đã nhận (nếu có) theo quy đ nh của pháp luật về dân sự.

- Buộc b cáo Phùng Thế D phải có nghĩa vụ trả lại cho Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ số tiền là 684.106.544 đồng.

Kể từ ngày người được thi hành án có đ n yêu cầu thi hành án, nếu người phải thi hành án không ch u thi hành số tiền trên thì hàng tháng còn phải ch u số tiền lãi theo quy đ nh tại Điều 468 của Bộ luật Dân sự năm 2015.

2. Về án phí: B cáo Lê Th Mỹ H phải ch u 200.000 đồng án phí hình sự phúc thẩm.

B cáo Phùng Thế D không phải ch u án phí hình sự phúc thẩm.

Ngân hàng Thư ng mại cổ phần Đ phải ch u 300.000 đồng án phí dân sự phúc thẩm.

3. Các quyết đ nh khác của bản án s thẩm về phần án phí, nghĩa vụ thi hành án không có kháng cáo, kháng ngh đã có hiệu lực pháp luật kể từ ngày hết thời hạn kháng cáo, kháng ngh .

Bản án phúc thẩm có hiệu lực pháp luật kể từ ngày tuyên án.