Bản án 20/2020/DS-PT — Tranh chấp hợp đồng hợp tác

Bản!án!số:!20/2020/DS!-!PT! Ngày:!10-01-2020!!! V/v! “Tranh! chấp! hợp! đồng! hợp! tác! đầu!tư”.

NHÂN DANH

NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

- Thành"phần"Hội"đồng"xét"xử"phúc"thẩm"gồm"có:!

Thẩm phán - Chủ tọa phiên tòa:!Bà!Võ!Thị!Kim!Thương!!!

Các Thẩm phán:!

!

!

Bà!Nguyễn!Thị!Thu!

!

! !

!

Ông!Lưu!Trường!Sanh!!

-"Thư"ký"phiên"tòa:!Bà!Nguyễn!Thị!Thủy,!Thư!ký!Tòa!án!nhân!dân!Thành!

phố!Hồ!Chí!Minh.

-"Đại"diện"Viện"kiểm"sát"nhân"dân"Thành"phố"Hồ"Chí"Minh"tham"gia"

phiên"tòa:!Bà!Trần!Đoàn!Bích!Trâm!- Kiểm!sát!viên.

Trong! các! ngày! 27! tháng! 11,! 30! tháng! 12! năm! 2019;! ngày! 06! và! 10!

tháng!01!năm!2020,!!tại!trụ!sở!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!xét! xử!phúc!thẩm!công!khai!vụ!án!thụ!lý!số!446/TLPT-DS!ngày!23!tháng!9!năm! 2019!về!“Tranh!chấp!hợp!đồng!hợp!tác!đầu!tư”.!

Do! bản! án!dân! sự! sơ! thẩm! số! 158/2019/DS-ST! ngày! 27! tháng! 5!năm!

2019!của!Tòa!án!nhân!dân!Quận!F,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!bị!kháng!cáo.!

Theo!các!Quyết!định!đưa!vụ!án!ra!xét!xử!phúc!thẩm!số!4773/2019/QĐ-

PT!ngày!9/10/2019;!Quyết!định!hoãn!phiên!tòa!số!9241/2019/QĐ-PT!ngày! 01/11/2019;!Quyết!định!số!5444/2019/QĐ!-!PT!ngày!01!tháng!11!năm!2019;! Quyết!định!tạm!ngừng!phiên!tòa!số!15063/2019/QĐPT-DS!ngày!27/11/2019! và!Quyết!định!số!5692/2019/QĐ-PT!ngày!27/11/2019!của!Tòa!án!nhân!dân! Thành!phố!Hồ!Chí!Minh,!giữa!các!đương!sự:!

- Nguyên đơn:!Ông!Cao!Trọng!H;!cư!trú!tại!số!33/4!khu!phố!W,!phường!

N,!Quận!Y,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

Người đại diện hợp pháp của nguyên đơn:

1.!Ông!Trịnh!Duy!T;!cư!trú!tại!xã!Q,!xã!Q1,!tỉnh!Nghệ!An!(Giấy!ủy!

quyền! ngày! 9! tháng! 9! năm! 2014!và! Giấy! ủy! quyền! ngày! 20! tháng! 9! năm! 2018);!ông!T!có!mặt.!

2.!Ông!Phan!Văn!S;!cư!trú!tại!số!334/7!đường!Z,!phường!N1,!Quận!Y,!

Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!(Giấy!ủy!quyền!ngày!14!tháng!9!năm!2015);!ông!S! xin!vắng!mặt.!

Địa!chỉ!liên!lạc!của!ông!T,!ông!S:!Số!13/13!đường!V,!phường!N1,!Quận!

Y,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

-!Bị đơn:!Bà!Nguyễn!Thị!Thu!U;!cư!trú!tại!số!10B!đường!J,!phường!D,!

Quận!F,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

Người đại diện hợp pháp của bị đơn:!Ông!Thái!Văn!C;!cư!trú!tại!số!

320/9! đường! D,! phường! X,! Quận! A,! Thành! phố! Hồ! Chí! Minh! (Giấy! ủy! quyền!ngày!20!tháng!01!năm!2019);!ông!C!có!mặt.!

Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan:!

1.!Ông!Nguyễn!Anh!U1;!cư!trú!tại!số!10B!đường!J,!phường!D,!Quận!F,!

Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!(vắng!mặt).!

2.!Bà!Nguyễn!Thị!L;!cư!trú!tại!số!157/106!đường!B,!Phường!R,!Quận!

M,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!(vắng!mặt).!

3.!Ông!Mai!Văn!L1;!cư!trú!tại!số!157/106!đường!B,!Phường!R,!Quận!

M,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!(vắng!mặt).!

4.!Bà!Phạm!Thị!M;!cư!trú!tại!số!459/8A!đường!Z,!phường!N1,!Quận!Y,!

Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!(xin!vắng!mặt).!

5.!Bà!Cao!Thị!Hoài!O;!cư!trú!tại!số!196!đường!H,!Phường!I,!Quận!R,!

Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!(vắng!mặt).!!

- Người kháng cáo:!Bị!đơn!–!bà!Nguyễn!Thị!Thu!U.!!

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Nguyên đơn là ông Cao Trọng H có người đại diện hợp pháp là ông

Trịnh Duy T và ông Phan Văn S trình bày:

Cuối!năm!2008!và!đầu!năm!2009,!ông!H!có!cho!bà!Nguyễn!Thị!Thu!U!

vay!9!tỷ!đồng,!thời!hạn!vay!01!năm,!không!thỏa!thuận!lãi!suất,!không!lập! hợp!đồng!vay!bằng!văn!bản,!tiền!vay!được!chuyển!03!lần!vào!tài!khoản!số! 1902206061806!đứng!tên!bà!U!mở!tại!Ngân!hàng!R!Việt!Nam!–!Chi!nhánh!4! vào!ngày!19/11/2008! là!5! tỷ! đồng,!ngày!25/11/2008!là!3!tỷ!đồng!và!ngày! 12/01/2009!là!1!tỷ!đồng.!

Bà!U!đã!trả!cho!ông!H!2,9!tỷ!đồng,!trong!đó!500!triệu!đồng!trả!theo!yêu!

cầu! của! ông! H! sau! khi! bà! U! nhận! 9! tỷ! đồng!và! 2,4!tỷ! đồng! trả! vào! ngày! 8/5/2014!sau!khi!bà!U!chuyển!nhượng!lô!đất!V13!tại!khu!dân!cư!P,!xã!P,! huyện!E,!Tp.HCM.!Theo!Biên!bản!bàn!giao!giấy!tờ!lập!ngày!18/5/2013,!bà! U!giao!giấy!tờ!lô!đất!này!để!sang!tên!cho!ông!H!hoặc!để!bán!trả!bớt!cho!ông! H!01!phần!tiền.!Tuy!nhiên,!bà!U!đã!không!bàn!giao!lô!đất!như!thỏa!thuận.!!

Ông!H!xác!nhận,!Ủy!nhiệm!chi!số!36!ngày!12/01/2009!do!ông!lập!đã!

ghi!nhận!nội!dung!thanh!toán!là!“!Tiền!đầu!tư!MP!tổng!cộng!là!chín!tỷ”.!Sở! dĩ!có!nội!dung!này!là!do!ông!nhận!thấy!bà!U!không!có!khả!năng!thanh!toán! tiền!vay!nên!hai!bên!thống!nhất!chuyển!từ!vay!sang!hợp!tác!đầu!tư!mua!căn! hộ!penhouse!tại!số!10B!J,!Quận!F.!Việc!hợp!tác!không!thành!do!bà!U!không! giao!căn!hộ!penhouse.!Do!vậy,!hai!bên!thỏa!thuận!cấn!trừ!01!phần!nợ!bằng! hình!thức!giao!lô!đất!V13!như!đã!trình!bày!ở!trên.!!

Ông!H!không!đồng!ý!với!nội!dung!trình!bày!của!phía!bà!U!về!việc!hợp!

tác!đầu!tư!mua!đất,!làm!thủ!tục!pháp!lý!xin!chuyển!đổi!dự!án!Đại!học!A!và! về!vai!trò!của!ông!Trần!Văn!G,!ông!Nguyễn!Duy!G1,!ông!Nguyễn!Bá!G2.!

Do!bà!U!không!thực!hiện!đúng!cam!kết,!cố!tình!trốn!tránh!trả!nợ!nên!

ông!H!yêu!cầu!bà!U!phải!trả!số!tiền!còn!nợ!là!6,1!tỷ!đồng!ngay!sau!khi!bản! án!có!hiệu!lực!pháp!luật.!

Đối!với!khoản!tiền!2!tỷ!đồng!mà!bà!U!và!bà!M!đã!thỏa!thuận!bà!M!sẽ!

trả!trực!tiếp!cho!ông,!do!bà!U!rút!lại!ý!kiến!này!nên!đây!là!quan!hệ!riêng!của! bà!U!và!bà!M,!không!liên!quan!đến!ông.!

Bị đơn là bà Nguyễn Thị Thu U có người đại diện hợp pháp là ông Thái

Văn C trình bày:

Bà!U!thừa!nhận!đã!nhận!và!chuyển!trả!tiền!như!ông!H!trình!bày.!Còn!

lời!khai!của!ông!H!về!việc!cho!vay,!mua!penhouse,!giao!lô!đất!V13!để!cấn! trừ!công!nợ!là!không!đúng!sự!thật.!Quan!hệ!giữa!bà!U!và!ông!H!là!quan!hệ! hợp!tác!đầu!tư!để!tiến!hành!các!thủ!tục!pháp!lý!xin!điều!chỉnh!quy!hoạch!xây! dựng!trường!Đại!học!A!nằm!trong!13ha!đất!ruộng!mà!bà!đã!mua!tại!phường! N2,! Quận! Y,! Tp.! Hồ! Chí! Minh,! sang! quy! hoạch! xây! dựng! khu! phức! hợp! thương!mại.!Quan!hệ!hợp!tác!này!có!sự!chứng!kiến,!tham!gia!của!các!ông! Nguyễn!Bá!G2,!Trần!Văn!G,!Nguyễn!Duy!G1!và!có!sự!tham!gia!tư!vấn!của! ông!Vũ!Văn!G3!trong!lần!bà!U!cùng!các!ông!H,!G2,!G,!G1!ra!Hà!Nội!gặp! ông!G3!nhờ!giúp!đỡ.!Thực!hiện!thỏa!thuận!hợp!tác,!ông!Nguyễn!Duy!G1!–! Tổng!Giám!đốc!Công!ty!Đ!đã!có!Tờ!trình!gửi!Bộ!Công!an!xin!hủy!bỏ!dự!án! xây!dựng!trường!Đại!học!A!tại!Quận!Y!đồng!thời!cho!phép!Liên!danh!Công! ty!Đ!và!Công!ty!O!được!triển!khai!dự!án!xây!dựng!khu!phức!hợp!trên!khu! đất!này,!còn!ông!H!thì!tự!nguyện!xin!số!tài!khoản!sau!đó!chuyển!9!tỷ!đồng! vào!tài!khoản!của!bà!U.!Theo!thỏa!thuận,!nếu!hợp!tác!thành!công,!bên!bỏ! tiền!đầu!tư!sẽ!được!chia!30%!lợi!nhuận!của!dự!án.!Do!là!quan!hệ!hợp!tác!đầu! tư!nên!trên!Ủy!nhiệm!chi!số!36!ngày!12/01/2009!của!ông!H!đã!ghi!“Tiền!đầu! tư!MBĐ!tổng!cộng!9!tỷ!đồng”.!Do!Bộ!Công!an!không!chấp!thuận!chuyển!đổi! dự!án!nên!việc!hợp!tác!không!thành!công.!Để!chia!sẻ!rủi!ro!với!các!đối!tác!là! ông!H!và!ông!G,!bà!U!đã!ký!Biên!bản!bàn!giao!giấy!tờ!vào!ngày!18/5/2013,! bàn!giao!giấy!tờ!lô!đất!V13!cho!ông!H!và!ông!G!để!hai!ông!tự!liên!hệ!cơ! quan!có!thẩm!quyền!sang!tên!cho!bà!Nguyễn!Thị!L,!rồi!từ!bà!L!sang!tên!cho! bà!U,!cuối!cùng!bà!U!ký!công!chứng!cho!ông!H!và!ông!G!để!hai!ông!bán!nền! đất!thu!tiền,!giảm!thiệt!hại,!rủi!ro!do!đã!góp!vốn!đầu!tư!chung.!Tuy!nhiên,! nhận!thấy!thủ!tục!phức!tạp,!khó!thực!hiện,!vì!lô!đất!đứng!tên!bà!L!nên!ông!H! và!ông!G!đã!trả!lại!giấy!tờ!cho!bà!U.!Sau!đó,!bà!U!tìm!mọi!cách!bán!được!lô! đất!với!giá!3,6!tỷ!đồng!và!tự!nguyện!chuyển!cho!ông!H!2,4!tỷ!đồng!vào!ngày! 8/5/2014.!

Về! nguồn!gốc! của!lô! đất! V13,! đây! là! lô! đất!thuộc! dự! án! khu! dân! cư!

Phước!Kiển,!xã!Phước!Kiển,!huyện!E!do!Công!ty!CP!giao!cho!bà!Nguyễn! Thị!L!ngày!01/4/2013,!bà!L!giao!lại!cho!bà!U!để!trừ!vào!tiền!cọc!vợ!chồng! bà!L!đã!nhận!của!bà!U!để!chuyển!nhượng!lô!đất!nằm!trong!dự!án!Đại!học!D,! không!liên!quan!đến!dự!án!hợp!tác!đầu!tư!giữa!bà!U!với!phía!ông!H.!!!!!!!

Gần!như!toàn!bộ!8,5!tỷ!đồng!góp!vốn!đã!được!bà!U!rút!ra!đưa!ông!H!

trực!tiếp!sử!dụng,!liên!hệ!với!cơ!quan!chức!năng!nhờ!giải!quyết.!

Về!khoản!tiền!2!tỷ!đồng!bà!U!đặt!cọc!cho!bà!Phạm!Thị!M,!để!hỗ!trợ!

thêm!cho!ông!H,!trước!đây,!bà!U!dự!kiến!đề!xuất!bà!M!trả!cho!bà!bằng!hình! thức!thanh!toán!cho!ông!H,!nhưng!do!ông!H!không!trung!thực,!cố!ý!tạo!lập! quan!hệ!không!có!thật!để!khởi!kiện!nên!bà!U!rút!lại!dự!kiến!này,!khoản!tiền! 2!tỷ!đồng!bà!M!sẽ!trả!trực!tiếp!cho!bà!U.!

Tuy! chỉ! trực! tiếp! thỏa! thuận! với! ông! H! nhưng! bà! U! cho! rằng! trong!

khoản!tiền!ông!H!chuyển!cho!bà!có!thể!có!đóng!góp!của!ông!G!và!có!thể!có! tiền!của!ông!G1.!

Bà!U!yêu!cầu!triệu!tập!ông!G!tham!gia!tố!tụng!với!tư!cách!là!người!có!

quyền! lợi,! nghĩa! vụ! liên! quan! để! đối! chất! tại! phiên! tòa! và! triệu! tập! ông! Nguyễn!Bá!G2!với!tư!cách!là!người!làm!chứng.!

Do!việc!đầu!tư!mạo!hiểm,!thất!bại!phải!chấp!nhận!mất!vốn!đầu!tư!nên!

bà!U!không!đồng!ý!với!yêu!cầu!khởi!kiện!của!ông!H.!

Bà!U!xin!rút!toàn!bộ!yêu!cầu!phản!tố.!

Người có quyền lợi, nghĩa vụ liên quan gồm:!

Bà Cao Thị Hoài O trình bày:!

Bà! là! cháu! của! ông! H,! ông! H! có! nhờ! bà! nộp! tiền! vào! tài! khoản!

1902206061806!của!bà!U,!theo!ông!H!đây!là!khoản!tiền!cho!bà!U!vay,!còn! sự!tình!thế!nào!bà!không!rõ.!Bà!yêu!cầu!vắng!mặt!khi!Tòa!hòa!giải!và!xét!xử.!

Ông Nguyễn Anh U1 trình bày:!

Ông!là!chồng!của!bà!U,!bà!U!và!ông!H!góp!vốn!hùn!hạp!làm!ăn,!ông!

không!biết!vì!đó!là!việc!làm!ăn!và!tài!sản!riêng!của!bà!U.!Ông!đề!nghị!Tòa! án!giải!quyết!để!bảo!vệ!quyền!lợi!hợp!pháp!của!bà!U!và!yêu!cầu!vắng!mặt! khi!Tòa!hòa!giải!và!xét!xử.!

Ông Mai Văn L1 trình bày:

Ngày!25/02/2008,!ông!và!vợ!là!bà!Nguyễn!Thị!L!có!giao!kết!hợp!đồng!

chuyển!nhượng!quyền!sử!dụng!đất!với!bà!Nguyễn!Thị!Thu!U,!theo!đó,!ông! bà!chuyển!nhượng!cho!bà!U!các!thửa!đất!số!119,!169,!182!tổng!diện!tích!là! 12.000m2!theo!Giấy!chứng!nhận!quyền!sử!dụng!đất!số!00258/QSDĐ/323!do! Ủy! ban! nhân! dân! Quận! Y! cấp! ngày! 28/5/2001,! giá! chuyển! nhượng! là! 36.006.000.000!đồng,!đặt!cọc!3.600.000.000!đồng.!Sau!đó,!bà!U!liên!hệ!Ủy! ban!nhân!dân!Quận!Y!thì!được!biết!khu!đất!này!đã!có!quyết!định!thu!hồi!đất.! Do!đó,!ông!bà!không!làm!thủ!tục!sang!tên!cho!bà!U.!

Bà!U!đã!nộp!đơn!khởi!kiện!tại!Tòa!án!nhân!dân!Quận!Y.!Tại!Tòa!án,!

hai!bên!đã!thỏa!thuận!hủy!bỏ!hợp!đồng,!ông!bà!hoàn!lại!tiền!cọc!bằng!hình! thức!chuyển!nhượng!cho!bà!U!lô!đất!nền!nhà!tái!định!cư!tại!khu!định!cư!P,! xã!P,!huyện!E!do!Công!ty!CP!làm!chủ!đầu!tư!đã!được!Sở!Tài!nguyên!và!Môi! trường!phê!duyệt!tại!bản!đồ!số!35013/GĐ-TNMT!ngày!17/7/2012,!diện!tích! là!292,2m2,!có!giá!trị!là!3.944.700.000!đồng,!bà!U!phải!giao!lại!cho!ông!bà! 344.100.000!đồng.!

Thực!hiện!thỏa!thuận,!bà!U!đã!giao!cho!ông!bà!số!tiền!trên!(lần!đầu!tiên!

trả! 250.000.000! đồng! vào! ngày! 14/5/2013,! lần! sau! trả! 94.000.000! đồng! nhưng!ông!không!nhớ!thời!gian),!ông!bà!làm!ủy!quyền!và!giao!toàn!bộ!bản! chính!giấy!tờ!liên!quan!cho!bà!U.!

Ông!không!biết!ông!Cao!Trọng!H!là!ai.!Ông!không!giao!dịch!với!ông!

H,!chỉ!giao!dịch!với!bà!U.!Ông!không!có!ý!kiến!gì!về!tranh!chấp!giữa!02! bên.!Ông!xin!được!vắng!mặt!khi!Tòa!hòa!giải,!xét!xử!cũng!như!khi!Tòa!án! tiến!hành!các!hoạt!động!tố!tụng!khác.!

Bà Nguyễn Thị L trình bày:!

Bà!là!vợ!của!ông!Mai!Văn!L1,!bà!thống!nhất!với!nội!dung!trình!bày!của!

ông!L1!và!xin!vắng!mặt!tại!các!phiên!họp!công!khai!chứng!cứ!và!hòa!giải,!tại! phiên!tòa.!

Bà Phạm Thị M trình bày:!

Ngày! 20/11/2008,! bà! có! chuyển! nhượng! cho! bà! U! lô! đất! diện! tích!

3125m2!thuộc!thửa!đất!số!193,!phường!N2,!Quận!Y,!Tp.!Hồ!Chí!Minh!với! giá! 2.500.000!đồng/m2,! đặt! cọc! 1.980.000.000! đồng.! Người!đứng! tên! trên! hợp!đồng!là!chị!Đinh!Thị!Minh!U2,!con!dâu!bà!U.!

Do!bà!U!không!tiếp!tục!thanh!toán!tiền!nên!hai!bên!không!tiến!hành!thủ!

tục!công!chứng.!Năm!2013,!bà!U!khởi!kiện!bà!tại!Tòa!án!nhân!dân!Quận!Y! để!đòi!lại!tiền!cọc.!Quá!trình!giải!quyết!vụ!án,!hai!bên!đã!thỏa!thuận!khoản! tiền!cọc!bà!sẽ!trả!cho!ông!H!ngay!sau!khi!bà!bán!được!đất.!Bà!đã!báo!cho! ông!H!việc!thỏa!thuận!này!và!ông!H!cũng!đồng!ý.!

Theo!bà!được!biết,!ông!H!là!người!chuyển!tiền!cho!bà!U!mua!đất!của!

bà.!Ông!H!đưa!bà!U!bao!nhiêu!tiền,!hai!bên!thỏa!thuận!thế!nào,!bà!không! được!biết.!

Nay!bà!đồng!ý!trả!số!tiền!1.980.000.000!đồng!cho!ông!H,!trả!trong!04!

năm!kể!từ!tháng!01/2019,!mỗi!năm!trả!500.000.000!đồng!vào!ngày!30/11.!

Do!bận!công!việc,!bà!yêu!cầu!vắng!mặt!khi!Tòa!hòa!giải,!xét!xử.!!

Tại bản án dân sự sơ thẩm số 158/2019/DS-ST ngày 27/5/2019 của

Tòa án nhân dân Quận F, Thành phố Hồ Chí Minh đã tuyên xử:!

1.!Chấp!nhận!yêu!cầu!khởi!kiện!của!nguyên!đơn:!

Buộc! bà! Nguyễn! Thị! Thu! U! phải! trả! cho! ông! Cao! Trọng! H!

6.100.000.000!đồng.!

Thi!hành!ngay!sau!khi!bản!án!có!hiệu!lực!pháp!luật.!

Kể!từ!ngày!người!được!thi!hành!án!có!đơn!yêu!cầu!thi!hành!án!cho!đến!

khi!thi!hành!xong!tất!cả!các!khoản!tiền,!hàng!tháng!bên!phải!thi!hành!án!còn! phải!chịu!khoản!tiền!lãi!của!số!tiền!còn!phải!thi!hành!án!theo!mức!lãi!suất! quy!định!tại!khoản!2!Điều!468!của!Bộ!luật!dân!sự!năm!2015.!

2.!Đình!chỉ!xét!xử!đối!với!yêu!cầu!phản!tố!của!bị!đơn!về!việc!yêu!cầu!

ông!Cao!Trọng!H!phải!hoàn!trả!2.000.000.000!đồng.!

3.! Bà! Nguyễn! Thị! Thu! U! phải! chịu! án! phí! dân! sự! sơ! thẩm! là!

114.100.000!đồng!nhưng!được!trừ!vào!36.000.000!đồng!tạm!ứng!án!phí!đã! nộp!theo!biên!lai!thu!tạm!ứng!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án!số!AB/2012/06780!ngày! 28/5/2015!của!Chi!cục!Thi!hành!án!Dân!sự!Quận!F.!Bà!U!còn!phải!nộp!thêm! 78.100.000!đồng!án!phí!dân!sự!sơ!thẩm.!Ông!H!không!phải!chịu!án!phí!dân! sự!sơ!thẩm!và!được!hoàn!lại!57.050.000!đồng!tạm!ứng!án!phí!đã!nộp!theo! biên!lai!thu!tạm!ứng!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án!số!AB/2012/05637!ngày!6/10/2014! của!Chi!cục!Thi!hành!án!Dân!sự!Quận!F.!

Ngoài!ra,!bản!án!còn!tuyên!về!quyền!kháng!cáo!và!quy!định!về!thi!hành!

án!cho!các!bên!đương!sự.! !!!!!!!!Ngày!10!tháng!6!năm!2019,!bà!Nguyễn!Thị!Thu!U!có!đơn!kháng!cáo! toàn!bộ!bản!án!sơ!thẩm.!

Tại phiên tòa phúc thẩm: !!!!!!!Ông Thái Văn C là người đại diện hợp pháp của bị đơn bà Nguyễn Thị Thu U trình bày các yêu cầu kháng cáo sau:!! !!!!!!!Ông!H!khởi!kiện!tranh!chấp!hợp!đồng!vay!tài!sản,!sau!đó!là!đòi!lại!tài! sản!nhưng!cấp!sơ!thẩm!lại!tuyên!bà!U!trả!lại!cho!ông!H!6,1!tỷ!đồng!về!quan! hệ!hợp!đồng!hợp!tác!đầu!tư!mà!trong!quá!trình!giải!quyết!vụ!án!ông!H!không! có!đơn!bổ!sung!hay!thay!đổi!yêu!cầu!khởi!kiện.! !!!!!!!Về!nội!dung:!Ông!H!khởi!kiện!đòi!bà!U!trả!nợ!vay!nhưng!cả!ông!H!và! người!đại!diện!ủy!quyền!đều!có!những!lời!khai!mâu!thuẫn!nhau!về!thời!hạn! vay,! về! số! tiền! vay.! Tại! phiên! tòa! hôm! nay,! đại! diện! ông! H! khai! có! thỏa! thuận!chuyển!sang!mua!2!phòng!penhouse!của!bà!U!tại!số!10B!J.!Như!vậy! khẳng!định!đây!là!khoản!tiền!đầu!tư!của!ông!H!chứ!không!phải!cho!vay!như! lời!khai!của!ông!H!và!đại!diện!ủy!quyền!của!ông!H.!Vào!thời!điểm!ông!H! chuyển!tiền!cho!bà!U!thực!chất!bà!U!có!chuyển!nhượng!đất!của!các!hộ!dân! nằm!trong!2!dự!án!của!Đại!học!A!và!Đại!học!J.!Sau!khi!mua!xong!mới!biết! có!quy!hoạch,!thông!qua!ông!G2,!bà!U!biết!ông!H!và!ông!H!cùng!bà!U!và! một!số!người!thuộc!nhóm!ông!H!cùng!ra!Hà!Nội!để!xin!chuyển!đổi!dự!án!đất! quy!hoạch.!Do!không!chuyển!đổi!được!dự!án,!để!chia!sẻ!rủi!ro!trong!đầu!tư!,! bà!U!đã!chuyển!cho!ông!H!2,4!tỷ!đồng;!và!khi!đó!ông!H!cũng!đồng!ý!cấn!trừ! 2!tỷ!của!bà!M!(là!tiền!bà!M!phải!trả!lại!cọc!cho!bà!U)!cũng!là!để!chia!sẻ!rủi! ro.!Bà!U!không!đồng!ý!với!yêu!cầu!khởi!kiện!của!ông!H!đòi!bà!U!trả!6,1!tỷ! đồng!còn!nợ!vì!bản!chất!sự!việc!không!phải!là!quan!hệ!vay!mượn.!Trường! hợp!nếu!ông!H!đồng!ý!nhận!tiếp!2!tỷ!đồng!của!bà!M!và!01!tỷ!đồng!của!bà!U! (tổng!cộng!3!tỷ)!thì!bà!U!đồng!ý!hòa!giải!để!cùng!nhau!chia!sẻ!rủi!ro.!Nếu! nguyên!đơn!vẫn!giữ!nguyên!yêu!cầu!khởi!kiện,!đề!nghị!Hội!đồng!xét!xử!bác! yêu!cầu!khởi!kiện!của!ông!H.!

Đại diện theo ủy quyền của nguyên đơn trình bày:!Ông!H!có!cho!bà!U!

vay!03!lần!tiền!không!thỏa!thuận!thời!hạn!vay,!không!thỏa!thuận!lãi!suất,!cụ! thể:! Lần! 1:! chuyển! khoản! 3! tỷ! đồng! vào! ngày! 25/11/2008;! Lần! 2:! chuyển! khoản!5!tỷ!đồng!vào!ngày!29/11/2008;!Lần!3:!chuyển!khoản!1!tỷ!đồng!vào! ngày!12/1/2009.!Ông!H!có!ghi!nội!dung!thanh!toán:!Tiền!đầu!tư!MP!tổng! cộng!là!9!tỷ!đồng.!Bà!U!đã!trả!được!2,9!tỷ!đồng!(một!lần!đưa!theo!yêu!cầu! của!ông!H!500!triệu!đồng;!và!một!lần!chuyển!2,4!tỷ!đồng)!còn!nợ!lại!6,1!tỷ! đồng!nên!ông!H!khởi!kiện!yêu!cầu!bà!U!trả!tiếp!số!tiền!còn!nợ!là!6,1!tỷ!đồng.! Việc! vay! mượn! nợ! không! có! hợp! đồng! vay! chỉ! là! thỏa! thuận! miệng! nên! không!có!tài!liệu,!chứng!cứ!về!quan!hệ!vay!mượn.!!

Về!lý!do!ghi!trên!giấy!chuyển!tiền!lần!3,!đại!diện!theo!ủy!quyền!của!

ông!H!xác!nhận:!Tại!giấy!chuyển!tiền!lần!3,!ông!H!có!ghi!nội!dung!“Tiền! đầu!tư!MP”!đó!là!đầu!tư!mua!02!phòng!penhouse!của!bà!U!ở!số!10B!J,!vì! thời! điểm! này! hai! bên! có! thỏa! thuận! bà! U! bàn! giao! cho! ông! H! 2! phòng! penhouse!để!cấn!trừ!số!nợ!9!tỷ!đồng!trong!thời!hạn!20!năm!nên!ông!H!mới! ghi!nội!dung!tại!giấy!chuyển!tiền!lần!3!là!tiền!đầu!tư!MP,!việc!thỏa!thuận! này!chỉ!là!nói!miệng!với!nhau.!Do!bà!U!không!thực!hiện!đúng!thỏa!thuận! giao!2!phòng!penhouse!nên!hai!bên!đi!đến!một!thỏa!thuận!khác!là!bà!U!ký! biên!bản!bàn!giao!lô!đất!V13!để!cấn!trừ!nợ!nên!có!biên!bản!bàn!giao!giấy!tờ! ngày!18/5/2013.!

Ông!H!và!bà!U!đã!xác!định!được!số!tiền!ông!H!chuyển!vào!tài!khoản!

bà!U!là!9!tỷ!đồng,!đã!trả!lại!được!2,9!tỷ!đồng,!bà!U!không!chứng!minh!được! dùng!số!tiền!ông!H!giao!đầu!tư!vào!khoản!nào!nên!bà!U!có!nghĩa!vụ!trả!lại! cho!ông!H!số!tiền!còn!nợ!là!6,1!tỷ!đồng.!

Việc!bà!U!khai!cùng!ông!H!ra!Hà!Nội!để!xin!thay!đổi!quy!hoạch!lô!đất!

là!không!có,!vì!nếu!lo!được!xin!thay!đổi!dự!án!thì!ông!H!tự!bỏ!tiền!ra!làm! không!cần!thiết!phải!đưa!tiền!cho!bà!U.!

Lời!trình!bày!của!nguyên!đơn,!bị!đơn!về!vay!mượn!cũng!như!về!hợp!

tác!đầu!tư!đều!không!có!tài!liệu,!chứng!cứ!chứng!minh!nhưng!thực!tế!bị!đơn! đã!nhận!số!tiền!của!nguyên!đơn!thì!có!nghĩa!vụ!trả!lại!cho!nguyên!đơn.!Đề! nghị!giữ!nguyên!bản!án!sơ!thẩm.!

Đại diện Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh phát biểu

ý kiến:

Về!tố!tụng:!Việc!tuân!theo!pháp!luật!tố!tụng!trong!quá!trình!giải!quyết!

vụ!án!của!Thẩm!phán,!Hội!đồng!xét!xử;!việc!chấp!hành!pháp!luật!của!những! người!tham!gia!tố!tụng!trong!giai!đoạn!xét!xử!phúc!thẩm!đúng!theo!quy!định! của!Bộ!luật!tố!tụng!dân!sự.!

Về! nội! dung! kháng!cáo:! Xét! thấy! trong! toàn! bộ! quá! trình! giao!dịch!

giữa!ông!H!và!bà!U!chỉ!thỏa!thuận!miệng!với!nhau,!không!ký!kết!bất!kỳ!hợp! đồng!nào!cả!hợp!đồng!vay!và!hợp!đồng!hợp!tác!đầu!tư,!phương!thức!phân! chia!lợi!nhuận!rủi!ro,!chứng!cứ!duy!nhất!nguyên!đơn!khởi!kiện!chỉ!là!3!phiếu! chuyển!tiền!với!nội!dung!“Cao!Trọng!H!nộp!tiền!vào!tài!khoản!Nguyễn!Thị! Thu!U”.!Đến!tại!phiên!tòa!phúc!thẩm!hôm!nay,!đại!diện!theo!ủy!quyền!của! nguyên!đơn!mới!cho!biết!việc!tiền!đầu!tư!MP!là!đầu!tư!mua!phòng.!Đây!là! tình!tiết!mới!được!cung!cấp!tại!phiên!tòa,!cần!phải!thu!thập!tài!liệu,!chứng!cứ! về!việc!các!bên!thỏa!thuận!mua!phòng!tại!đâu,!tổng!số!phòng,!thời!hạn!mua! phòng,!thời!điểm!giao!phòng.!Việc!thỏa!thuận!này,!ông!U1!chồng!bà!U!có! biết!hay!không.!Vì!vậy,!cần!hủy!án!để!giải!quyết!lại,!căn!cứ!khoản!3!Điều! 308!Bộ!luật!tố!tụng!dân!sự,!đề!nghị!Hội!đồng!xét!xử!hủy!bản!án!sơ!thẩm!số! 158/2019/DS-ST!ngày!27/5/2019!của!TAND!Quận!F.!

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Căn!cứ!vào!tài!liệu,!chứng!cứ!đã!được!xem!xét!tại!phiên!tòa,!kết!quả!

tranh!tụng!tại!phiên!tòa,!Hội!đồng!xét!xử!phúc!thẩm!nhận!định:!!

[1]! Về! thời! hạn! kháng! cáo:! căn! cứ! khoản! 1! Điều! 273! Bộ! luật! Tố!

tụng! dân! sự! thì! đơn! kháng! cáo! của! bị! đơn! còn! trong! hạn! luật! định! nên! được!chấp!nhận!về!mặt!hình!thức.!!

Sự! có! mặt,! vắng! mặt! của! các! đương! sự:! Bà! Cao! Thị! Hoài! O,! ông!

Mai!Văn!L1,!bà!Phạm!Thị!M!có!đơn!xét!xử!vắng!mặt.!Đối!với!các!đương! sự!ông! Nguyễn! Anh! U1,!bà! Nguyễn!Thị! L!vắng!mặt.! Căn! cứ! Điều!227,! 228!của!Bộ!luật!tố!tụng!dân!sự!2015,!Tòa!án!vẫn!tiến!hành!xét!xử!vụ!án! vắng!mặt!các!đương!sự!theo!quy!định.!

[2]!Xét!yêu!cầu!kháng!cáo!của!bị!đơn,!Hội!đồng!xét!xử!nhận!thấy:!!

[2.1]! Căn! cứ! vào! 3! phiếu! chuyển! tiền! vào! các! ngày! 19/11/2008;!

25/11/2008!và!12/01/2009!cùng!với!sự!thừa!nhận!của!các!đương!sự!tại!phiên! tòa,!có!đủ! cơ! sở!xác! định! việc! nguyên! đơn!chuyển! số! tiền!! 9.000.000.000! đồng!vào!tài!khoản!của!bị!đơn!là!có!thật.!

[2.2]!Căn!cứ!vào!phiếu!chuyển!tiền!ngày!8/5/2014!cùng!sự!thừa!nhận!

của!các!đương!sự!tại!phiên!tòa,!có!đủ!cơ!sở!xác!định!bị!đơn!có!chuyển!số! tiền! 2.399.280.000! đồng! (các! bên! cùng! thống! nhất! làm! tròn! số! là! 2.400.000.000!đồng)!vào!tài!khoản!của!nguyên!đơn;!Và!số!tiền!500.000.000! đồng!bị!đơn!đưa!theo!yêu!cầu!của!nguyên!đơn.!Do!đó,!tổng!số!tiền!bị!đơn!có! giao!cho!nguyên!đơn!2.900.000.000!đồng!là!có!thật.!

Đồng!thời!các!bên!cũng!thống!nhất!được!số!tiền!còn!lại!đang!có!tranh!

chấp!là!6.100.000.000!đồng.!

[3]!Đối!với!nguyên!đơn!tuy!không!cung!cấp!được!tài!liệu,!chứng!cứ!có!

quan!hệ!vay!mượn!nhưng!chứng!minh!được!số!tiền!9.000.000.000!đồng!đã! được!chuyển!vào!tài!khoản!của!bị!đơn.!Về!phía!bị!đơn,!tuy!không!thừa!nhận! có!quan!hệ!vay!mượn!nhưng!cũng!không!chứng!minh!được!khoản!tiền!do! nguyên!đơn!chuyển!vào!tài!khoản!của!mình!là!để!hợp!tác!đầu!tư.!Thực!tế,!bị! đơn! có! nhận! số! tiền! 9.000.000.000! đồng! của! nguyên! đơn,! đã! hoàn! trả! lại!! 2.900.000.000!đồng!nên!có!nghĩa!vụ!hoàn!trả!tiếp!cho!nguyên!đơn!số!tiền! còn! lại! 6.100.000.000! đồng! theo! yêu! cầu! của! nguyên! đơn! là! phù! hợp! với! nhận!định!trên.!

Do! đó,! yêu! cầu! kháng! cáo! của! bị! đơn! không! có! căn! cứ! nên! không!

được!Hội!đồng!xét!xử!chấp!nhận,!căn!cứ!khoản!1!Điều!308!Bộ!luật!tố!tụng! dân!sự!giữ!nguyên!bản!án!sơ!thẩm.!

Án!phí!dân!sự!phúc!thẩm:!bị!đơn!phải!chịu!300.000!đồng.!

Vì!các!lẽ!trên,!!

QUYẾT ĐỊNH:

Căn!cứ!khoản!1!Điều!308,!!khoản!1!Điều!148!!của!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự!

năm!2015;!Điều!290!Bộ!luật!Dân!sự!2005;!khoản!2!Điều!468!Bộ!luật!Dân!sự! 2015;! Điều! 48! Nghị! quyết! số! 326/2016/UBTVQH14! của! Ủy! ban! thường! vụ! Quốc!hội!quy!định!về!mức!thu,!miễn,!giảm,!thu,!nộp,!quản!lý!và!sử!dụng!án!phí! và!lệ!phí!Tòa!án;!khoản!4!Điều!27!Pháp!lệnh!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án;!Luật!Thi!hành! án!Dân!sự.!

Tuyên!xử:!

1. Không!chấp!nhận!kháng!cáo!của!bà!Nguyễn!Thị!Thu!U.!

2.!Giữ!nguyên!bản!án!dân!sự!sơ!thẩm!số!158/2019/DS-ST!ngày!27!tháng!

5!năm!2019!của!Tòa!án!nhân!dân!Quận!F,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

3.!Chấp!nhận!yêu!cầu!khởi!kiện!của!nguyên!đơn:!Buộc!bà!Nguyễn!Thị!

Thu! U! phải! trả! cho! ông! Cao! Trọng! H! 6.100.000.000! (Sáu! tỷ! một! trăm! triệu)! đồng.!

Thi!hành!tại!cơ!quan!thi!hành!án!dân!sự!có!thẩm!quyền.!

Kể!từ!ngày!người!được!thi!hành!án!có!đơn!yêu!cầu!thi!hành!án!cho!đến!

khi!thi!hành!xong!tất!cả!các!khoản!tiền,!hàng!tháng!bên!phải!thi!hành!án!còn!phải! chịu!khoản!tiền!lãi!của!số!tiền!còn!phải!thi!hành!án!theo!mức!lãi!suất!quy!định!tại! khoản!2!Điều!468!của!Bộ!luật!dân!sự!năm!2015.!

4.!Đình!chỉ!xét!xử!đối!với!yêu!cầu!phản!tố!của!bị!đơn!về!việc!yêu!cầu!ông!

Cao!Trọng!H!phải!hoàn!trả!2.000.000.000!đồng.!

5.!Bà!Nguyễn!Thị!Thu!U!phải!chịu!án!phí!dân!sự!sơ!thẩm!là!114.100.000!

đồng!nhưng!được!trừ!vào!36.000.000!đồng!tạm!ứng!án!phí!đã!nộp!theo!biên!lai! thu!tạm!ứng!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án!số!AB/2012/06780!ngày!28/5/2015!của!Chi! cục!Thi!hành!án!Dân!sự!Quận!F.!Bà!U!còn!phải!nộp!thêm!78.100.000!đồng!án! phí!dân!sự!sơ!thẩm.!

Ông! H! không! phải! chịu! án! phí! dân! sự! sơ! thẩm! và! được! hoàn! lại!

57.050.000!đồng!tạm!ứng!án!phí!đã!nộp!theo!biên!lai!thu!tạm!ứng!án!phí,!lệ!phí! Tòa! án! số! AB/2012/05637! ngày! 6/10/2014! của! Chi! cục! Thi! hành! án! Dân! sự! Quận!F.!!

!!6.! Về! án! phí! dân! sự! phúc! thẩm:! Bà! Nguyễn! Thị! Thu! U! phải! chịu!

300.000!đồng,!được!khấu!trừ!vào!số!tiền!tạm!nộp!án!phí!phúc!thẩm!300.000! đồng!theo!biên!lai!thu!tiền!số!0007702!ngày!19!tháng!6!năm!2019!của!Chi! cục!thi!hành!án!Dân!sự!Quận!F,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!Bà!U!nộp!đủ!án! phí!phúc!thẩm.! !!!!!!!!!!Trường!hợp!bản!án,!quyết!định!được!thi!hành!theo!quy!định!tại!Điều!2! Luật!Thi!hành!án!dân!sự!thì!người!được!thi!hành!án!dân!sự,!người!phải!thi! hành!án!dân!sự!có!quyền!thỏa!thuận!thi!hành!án,!quyền!yêu!cầu!thi!hành!án,!tự! nguyện!thi!hành!án!hoặc!bị!cưỡng!chế!thi!hành!án!theo!quy!định!tại!các!Điều! 6,!7!và!9!Luật!Thi!hành!án!dân!sự;!thời!hiệu!thi!hành!án!được!thự!hiện!theo! quy!định!tại!Điều!30!Luật!Thi!hành!án!dân!sự.! !!!!!! Bản!án!phúc!thẩm!có!hiệu!lực!pháp!luật!kể!từ!ngày!tuyên!án.!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! Nơi"nhận:!

TM. HỘI ĐỒNG XÉT XỬ PHÚC THẨM -!Tòa!án!nhân!dân!tối!cao;!

THẨM PHÁN – CHỦ TỌA PHIÊN TÒA -!Tòa!án!nhân!dân!Cấp!cao!tại!TP.HCM;! -!VKSND!cấp!cao!tại!TP.HCM;!! -!Viện!kiểm!sát!nhân!dân!TP.HCM;!!! -!Cục!Thi!hành!án!dân!sự!TP.HCM;!! -!Chi!cục!Thi!hành!án!dân!sự!!Quận!F;!! -!Tòa!án!nhân!dân!Quận!F;!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!! -!Các!đương!sự!(để!thi!hành);! ! -!Lưu:!Vp,!Hồ!sơ!vụ!án. !

Võ Thị Kim Thương!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!

!