Bản án 1808/2018/KDTM-ST — Tranh chấp về mua bán cổ phiếu, trái phiếu...

NHÂN DANH

NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TÒA!ÁN!NHÂN!DÂN!THÀNH!PHỐ!HỒ!CHÍ!MINH!

- Thành phần Hội đồng xét xử sơ thẩm gồm có:

Thẩm"Phán"-"Chủ"tọa"phiên"tòa:! Ông!Ngô!Văn!Dũng!

Các"Hội"thẩm"nhân"dân:! !

Bà!Trần!Thị!Ngọc!Hương!

!

! !

!

!

!

Bà!Phạm!Thị!Hồng!Hương!

- Thư ký phiên tòa: Bà!Trịnh!Kim!Hoàng!–!Thư!ký!của!Tòa!án!nhân!dân! Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!

- Đại diện Viện Kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh: Ông!Trần! Hồng!Long–!Kiểm!sát!viên!tham!gia!phiên!tòa.!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

Trong!ngày!30!tháng!11!năm!2018!tại!phòng!xử!án!của!Tòa!án!nhân!dân! Thành! phố! Hồ! Chí! Minh! xét! xử! sơ! thẩm! công! khai! vụ! án! thụ! lý! số!! 202/2014/KDTMST!ngày!03!tháng!12!năm!2014!về!tranh!chấp!hợp!đồng!mua! bán!cổ!phiếu!!theo! Quyết! định! đưa! vụ! án! ra! xét! xử! số! 4800/2018/QĐXXST-KDTM! ngày! 17! tháng! 10! năm! 2018! và! Quyết! định! hoãn! phiên! tòa! số! 9226/2018/QĐST-KDTM!ngày!06!tháng!11!năm!2018,!giữa!các!đương!sự:!!

Nguyên đơn:!Bà!N,!sinh!năm!1970!

Cư!trú:!19!C,!Australia!

Đại!diện!hợp!pháp!của!nguyên!đơn:!Bà!A,!trú!tại!203!T,!Phường!A,!quận!T,! TP!Hồ!Chí!Minh!(Hợp!đồng!ủy!quyền!ngày!29/8/2014)!(có!mặt).!!

Bị đơn:!Ông!Đ,!sinh!năm!1950!!

Cư!trú:!86/32!Q,!Phường!B,!Quận!C,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh,!Việt!Nam! (vắng!mặt).!

Người có quyền lợi và nghĩa vụ liên quan:!!

Công!ty!Cổ!phần!CNM! !

Địa!chỉ:!86/32!Q,!Phường!B,!Quận!C,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh,!Việt!Nam! (vắng!mặt).!!!

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Trong! Đơn! khởi! kiện! đề! ngày! 17/8/2014,! Đơn! khởi! kiện! bổ! sung! ngày! 15/9/2014,! Bản! tường! trình! ngày! 28/10/2014,! Bản! tự! khai! ngày! 22/12/2014,! Biên!bản!phiên!họp!kiểm!tra!việc!giao!nộp!tiếp!cận!công!khai!chứng!cứ!ngày! 16/10/2018,!Biên!bản!không!tiến!hành!hòa!giải!được!ngày!16/10/2018,!nguyên! đơn!là!bà!N!có!đại!diện!theo!ủy!quyền!là!bà!A!trình!bày!từ!chỗ!quen!biết,!bà!N! và!Công!ty!Cổ!phần!CNM!(Công!ty!CNM)!do!ông!Đ!làm!tổng!giám!đốc!có!ký! kết!Hợp!đồng!Xúc!tiến!Đầu!tư!Cổ!phiếu!Mobiphone!số!3103-07/Qtnet/HĐMB! ngày!28/9/2007.!Nội!dung!hợp!đồng!là!Công!ty!CNM!bán!cho!bà!N!100.000!cổ! phiếu! với! mệnh! giá! 20.000! đồng/cổ! phiếu! thành! tiền! là! 2.000.000.000! đồng.! Công!ty!CNM!có!trách!nhiệm!thực!hiện!các!thủ!tục!để!bà!N!đứng!tên!sở!hữu!số! cổ! phiếu! trên! từ! ngày! 15/10/2007! đến! ngày! 30/11/2007,! nếu! Công! ty! CNM! không!thực!hiện!được!thì!phải!hoàn!trả!lại!tiền!cho!bà!Nhàn!cùng!với!số!tiền!bồi! thường!là!100%!của!số!tiền!đã!đóng.!Bà!N!đóng!không!đủ!2.000.000.000!đồng! thì!công!ty!chỉ!hoàn!trả!lại!số!tiền!gốc!đã!nộp.!Ngày!06/12/2007,!hai!bên!đã!ký! Phụ!lục!hợp!đồng!Xúc!tiến!Đầu!tư!Cổ!phiếu!Mobiphone!với!nội!dung!hai!bên! thống!nhất!gia!hạn!là!đến!ngày!31/5/2008!thì!Công!ty!CNM!sẽ!giao!cho!bà!N! 100.000!cổ!phiếu!Mobiphone.!Ngày!05/6/2008,!hai!bên!đã!ký!Phụ!lục!hợp!đồng! Xúc!tiến!Đầu!tư!Cổ!phiếu!Mobiphone!với!nội!dung!là!ông!Đ!–!tổng!giám!đốc! Công!ty!CNM!đã!nhận!đủ!của!bà!Nhàn!2.000.000.000!đồng;!đồng!thời!Công!ty! CNM! phải! hoàn! tất! thủ! tục! cho! bà! N! trong! thời! hạn! 4! tuần! từ! ngày! Công! ty! Mobiphone! công! bố! cổ! phần! hóa! của! Công! ty! Mobiphone! trên! phương! tiện! thông!tin!đại!chúng.!Nếu!đến!ngày!31/5/2009,!Công!ty!Mobiphone!không!công! bố!cổ!phần!hóa!thì!Công!ty!CNM!sẽ!trả!lại!cho!bà!N!số!tiền!2.000.000.000!đồng! cộng!với!100%!của!số!tiền!này.!! Do,!Công!ty!CNM!không!thực!hiện!hợp!đồng!và!các!phụ!lục!nên!cá!nhân! ông!Đ!và!bà!N!đã!ký!Hợp!đồng!thanh!toán!nợ!ngày!10/12/2012!với!nội!dung!ông! Đ!phải!thanh!toán!cho!bà!N!5.200.000.000!đồng,!cụ!thể!các!khoản!tiền!như!sau:! -!Tiền!gốc!bà!N!đã!giao!cho!ông!Đ:!2.000.000.000!đồng! -!Tiền!phạt!100%!của!số!tiền!bà!N!đã!giao:!2.000.000.000!đồng! -!50%!tiền!lãi!tính!từ!tháng!11/2007!đến!tháng!12/2012:1.200.000.000!đồng! Thời!hạn!thanh!toán!4.000.000.000!đồng!chậm!nhất!đến!ngày!30/12/2012! Thời!hạn!thanh!toán!1.200.000.000!đồng!chậm!nhất!đến!ngày!30/01/2013.!! Do,!ông!Đ!không!thanh!toán!nợ!nên!bà!N!đã!khởi!kiện!đến!Tòa!án!với!yêu! cầu!ông!Đ!có!trách!nhiệm!thanh!toán!cho!bà!N!nợ!gốc!và!lãi!là!5.200.000.000! đồng!và!tiền!lãi!phát!sinh!từ!ngày!01/02/2013!cho!đến!ngày!thực!trả!hết!nợ!theo! mức! lãi! suất! cơ! bản! của! Ngân! hàng! Nhà! nước! 9%/năm! trên! số! tiền! 5.200.000.000! đồng.! Số! tiền! lãi! tạm! tính! đến! ngày! 31/7/2014! là! 741.000.000! đồng.! Từ!lúc!thụ!lý!cho!đến!khi!đưa!vụ!án!ra!xét!xử!thì!ông!Đ!không!đến!Tòa!án! làm!việc.! Tại!phiên!tòa,! -!Nguyên!đơn!được!biết!là!Công!ty!CNM!là!công!ty!không!có!cổ!phần!Nhà! nước.!! -!Theo!yêu!cầu!của!ông!Đ,!nguyên!đơn!đã!chuyển!vào!tài!khoản!cá!nhân! ông!Đ!được!mở!tại!Ngân!hàng!TMCP!Kỹ!thương!Việt!Nam!–!Chi!nhánh!TP!Hồ! Chí!Minh!số!tiền!145.000!đô!la!Úc!tương!đương!2.000.000.000!đồng!thể!hiện! qua!Giấy!đề!nghị!chuyển!tiền!quốc!tế!đề!ngày!02/10/2007.!!! !-!Nguyên!đơn!có!thay!đổi!so!với!đơn!khởi!kiện!là!xin!rút!yêu!cầu!tính!lãi!từ! ngày!31/01/2013!(ngày!bắt!đầu!tính!nợ!lãi!theo!cam!kết!hạn!chót!trả!nợ!của!Hợp! đồng!thanh!toán!nợ!ngày!10/12/2012)!cho!đến!ngày!xét!xử.!Vậy!số!nợ!theo!Hợp! đồng!thanh!toán!nợ!ngày!10/12/2012!mà!ông!Đ!phải!thanh!toán!cho!nguyên!đơn! là!5.200.000.000!đồng.!Nay,!nguyên!đơn!yêu!cầu!ông!Đ!phải!thanh!toán!số!nợ! 5.200.000.000!đồng!ngay!sau!khi!bản!án!có!hiệu!lực!pháp!luật.!

Tại!phiên!tòa,!bị!đơn!vắng!mặt.!

Ý! kiến! của! đại! diện! Viện! kiểm! sát! nhân! dân! Thành! phố! Hồ! Chí! Minh:! Thẩm!phán,!Hội!đồng!xét!xử,!đương!sự!đã!tuân!thủ!đúng!các!quy!định!Bộ!luật!tố! tụng!dân!sự!năm!2015.!Theo!yêu!cầu!ông!Đ,!bà!N!đã!chuyển!tiền!vào!tài!khoản! cá!nhân!ông!Đ!(Giấy!đề!nghị!chuyển!tiền!quốc!tế!đề!ngày!02/10/2007)!mà!không! chuyển!tiền!vào!tài!khoản!của!Công!ty!Cổ!phần!CNM.!Do!không!thấy!kết!quả! việc!bán!cổ!phiếu,!bà!N!thỏa!thuận!với!ông!Đ!để!giải!quyết!việc!ông!Đ!đã!nhận! 2.000.000.000! đồng! thể! hiện! qua! Hợp! đồng! thanh! toán! nợ! ngày! 10/12/2012.!! Căn! cứ! hợp! đồng! thanh! toán! nợ,! Giấy! đề! nghị! chuyển! tiền! quốc! tế! đề! ngày! 02/10/2007!nêu!trên!có!đủ!cơ!sở!xác!định!ông!Đ!còn!nợ!bà!N!số!tiền!gốc!và!lãi! là! 5.200.000.000! đồng.! Bà! N! yêu! cầu! ông! Đ! thanh! toán! số! nợ! 5.200.000.000! đồng!là!có!căn!cứ!pháp!luật.!Tại!phiên!tòa,!đại!diện!bà!N!rút!yêu!cầu!tính!nợ!lãi! từ!ngày!31/01/2013!cho!đến!ngày!xét!xử!là!tự!nguyện!không!trái!pháp!luật.!Đề! nghị,!Hội!đồng!xét!xử!chấp!nhận!toàn!bộ!yêu!cầu!của!nguyên!đơn!và!đình!chỉ! xét!xử!với!yêu!cầu!về!việc!tính!lãi!trên!số!tiền!nợ.!

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN:

Sau!khi!nghiên!cứu!các!tài!liệu!có!trong!hồ!sơ!vụ!án!được!kiểm!tra!tại!phiên! tòa!và!căn!cứ!vào!ý!kiến!của!đương!sự,!Viện!kiểm!sát!tại!phiên!tòa,!Hội!đồng!xét! xử!nhận!định:!!

[1]-"Về"quan"hệ"tranh"chấp"và"thẩm"quyền"giải"quyết:!Đây!là!vụ!án!tranh! chấp!hợp!đồng!mua!bán!cổ!phiếu!phát!sinh!trong!hoạt!động!kinh!doanh,!thương! mại!đều!có!mục!đích!lợi!nhuận!được!quy!định!tại!Khoản!1!Điều!30!của!Bộ!luật! Tố!tụng!dân!sự!năm!2015.!Nguyên!đơn!là!bà!N!hiện!đang!định!cư!tại!nước!Úc!và! bị!đơn!là!ông!Đ!cư!trú!tại!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!nên!căn!cứ!Khoản!3!Điều!35,! Điểm!a!Khoản!1!Điều!37,!Điểm!a!Khoản!3!Điều!38,!Điểm!a!Khoản!1!Điều!39! của!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015!thì!vụ!tranh!chấp!này!thuộc!thẩm!quyền! giải!quyết!của!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

"[2]-"Về"các"yêu"cầu"và"trách"nhiệm"của"các"đương"sự:"

-!Căn!cứ!vào!chứng!cứ!và!lời!trình!bày!của!nguyên!đơn!có!đủ!cơ!sở!để!xác! định:!!

Nguyên!đơn!đã!chuyển!cho!ông!Đ!số!tiền!145.000!đô!la!Úc!tương!đương! 2.000.000.000! đồng! thể! hiện! qua! Giấy! đề! nghị! chuyển! tiền! quốc! tế! đề! ngày! 02/10/2007!tại!Ngân!hàng!TMCP!Kỹ!thương!Việt!Nam!–!Chi!nhánh!TP!Hồ!Chí! Minh.!

-!Xét!yêu!cầu!của!nguyên!đơn:!!

+!Nguyên!đơn!rút!yêu!cầu!tính!nợ!lãi!từ!ngày!31/01/2013!(ngày!bắt!đầu!tính! nợ! lãi! theo! cam! kết! hạn! chót! trả! nợ! của! Hợp! đồng! thanh! toán! nợ! ngày! 10/12/2012)!cho!đến!ngày!xét!xử!thì!Hội!đồng!xét!xử!quyết!định!chấp!nhận!yêu! cầu!này!do!phù!hợp!với!quy!định!của!pháp!luật.! +!Trước!đây,!nguyên!đơn!ký!kết!hợp!đồng!và!các!phụ!lục!hợp!đồng!Xúc! tiến!Đầu!tư!Cổ!phiếu!Mobiphone!với!Công!ty!CNM!nhưng!khi!thực!hiện!thì!bị! đơn!lại!yêu!cầu!nguyên!đơn!chuyển!cho!bị!đơn!tiền!số!tiền!145.000!đô!la!Úc!thể! hiện!qua!Giấy!đề!nghị!chuyển!tiền!quốc!tế!đề!ngày!02/10/2007!tại!Ngân!hàng! TMCP!Kỹ!thương!Việt!Nam!–!Chi!nhánh!TP!Hồ!Chí!Minh.!Việc!chuyển!tiền!đã! thực!hiện!xong!nhưng!cả!Công!ty!CNM!cũng!như!bị!đơn!không!thực!hiện!các! thủ! tục! để! nguyên! đơn! đứng! tên! sở! hữu! số! cổ! phiếu! đã! thỏa! thuận.! Với! các! chứng!cứ!nêu!trên!có!cơ!sở!xác!định!bị!đơn!là!ông!Đ!còn!nợ!nguyên!đơn!là!bà!N! số!tiền!5.200.000.000!đồng.!Nguyên!đơn!yêu!cầu!bị!đơn!phải!thanh!toán!ngay!số! nợ!này!là!có!cơ!sở!để!được!chấp!nhận.!!! Do!đó,!Hội!đồng!xét!xử!chấp!nhận!toàn!bộ!yêu!cầu!của!nguyên!đơn.!! -!Ý!kiến!của!đại!diện!Viện!Kiểm!sát nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!là! có!cơ!sở!chứng!cứ!để!được!chấp!nhận!do!phù!hợp!với!quy!định!của!pháp!luật.! [3]-"Về"án"phí"kinh"doanh"thương"mại"sơ"thẩm:""" -!Bị!đơn!có!lỗi!trong!vụ!tranh!chấp!này,!nên!phải!chịu!án!phí!trên!số!tiền! phải!thanh!toán!cho!nguyên!đơn.!! -!Nguyên!đơn!không!phải!chịu!án!phí.! Vì!các!lẽ!trên,! Căn! cứ! Khoản! 1! Điều! 30,! Khoản! 3! Điều! 35,! Điểm! a! Khoản! 1! Điều! 37,! Điểm!a!Khoản!3!Điều!38,!Điểm!a!Khoản!1!Điều!39!của!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự! năm!2015,!! Căn!cứ!Luật!Thi!hành!án!dân!sự!đã!sửa!đổi,!bổ!sung!năm!2014,!

QUYẾT ĐỊNH:

+!Áp!dụng!Điều!306!Luật!Thương!mại!năm!2005,! +!Căn!cứ!Pháp!lệnh!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án!ngày!27/02/2009,! Tuyên"xử:" 1/-!Chấp!nhận!toàn!bộ!yêu!cầu!của!nguyên!đơn,!buộc!ông!Đ!có!trách!nhiệm! thanh!toán!cho!bà!N!số!nợ!là!5.200.000.000!(Năm"tỷ"hai"trăm"triệu)"đồng.!" Thời!hạn!thanh!toán!ngay!sau!khi!bản!án!có!hiệu!lực!pháp!luật.! Kể!từ!ngày!bà!N!có!đơn!yêu!cầu!thi!hành!án!nếu!ông!Đ!chưa!thi!hành!số! tiền!nêu!trên!thì!hàng!tháng!ông!Đ!còn!phải!chịu!thêm!tiền!lãi!theo!mức!lãi!suất! nợ!quá!hạn!trung!bình!trên!thị!trường!tại!thời!điểm!thanh!toán!tương!ứng!với! thời!gian!chậm!trả.! Thi!hành!tại!cơ!quan!Thi!hành!án!dân!sự!có!thẩm!quyền.! 2/-!Đình!chỉ!yêu!cầu!của!bà!N!về!việc!tính!nợ!lãi!từ!ngày!31/01/2013!cho! đến!ngày!30/11/2018!do!chậm!trả.! 3/-!Về!án!phí!kinh!doanh!thương!mại!sơ!thẩm:! -! Ông! Đ! chịu! án! phí! là! 113.200.000! (Một" trăm" mười" ba" triệu" hai" trăm" ngàn)"đồng.!

-!Bà!N!không!phải!chịu!án!phí;!hoàn!trả!lại!cho!bà!N!56.970.500!đồng!tiền! tạm!ứng!án!phí!sơ!thẩm!đã!nộp!theo!Biên!lai!thu!số!07858!ngày!25/11/2014!của! Cục!Thi!hành!án!dân!sự!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

Các!đương!sự!có!quyền!kháng!cáo!bản!án!này!trong!thời!hạn!15!ngày!kể!từ! ngày! Tòa! tuyên! án.! Riêng! các! đương! sự! vắng! mặt! tại! phiên! tòa! được! quyền! kháng!cáo!trong!thời!hạn!15!ngày!kể!từ!ngày!nhận!được!bản!án!hoặc!được!niêm! yết.!

Trường!hợp!bản!án,!quyết!định!được!thi!hành!theo!quy!định!tại!Điều!2!Luật! Thi!hành!án!dân!sự!người!được!thi!hành!án!dân!sự,!người!phải!thi!hành!án!dân! sự!có!quyền!thỏa!thuận!thi!hành!án,!quyền!yêu!cầu!thi!hành!án,!tự!nguyện!thi! hành!án!hoặc!bị!cưỡng!chế!thi!hành!án!theo!quy!định!các!Điều!6,!7a,!7b!và!9! Luật!Thi!hành!án!dân!sự;!thời!hiệu!thi!hành!án!được!thực!hiện!theo!quy!định!tại! Điều!30!Luật!Thi!hành!án!dân!sự!đã!sửa!đổi,!bổ!sung!năm!2014.!!