Bản án 1159/KTPT — Tranh chấp giữa người chưa phải là thành viên công ty nhưng có giao dịch về chuyển nhượng phần vốn góp với công ty, thành viên công ty

NHÂN DANH

NƯỚC CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

TÒA ÁN NHÂN DÂN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH

-!Thành"phần"Hội"đồng"xét"xử"phúc"thẩm"gồm"có:" !!!!!!!!Thẩm"phán"–"Chủ"tọa"phiên"tòa:!Bà!Nguyễn!Thu!Chinh.! !!!!!!!!Các"Thẩm"phán:!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Bà!Hà!Thanh!Thủy !!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!Ông!Ngô!Thanh!Nhàn! !!!!!!!!!-"Thư"ký"phiên"tòa:!Bà!Võ!Thu!Phương – Thư!ký Tòa!án!nhân!dân!Thành! phố!Hồ!Chí!Minh.!

- Đại"diện"Viện"kiểm"sát"nhân"dân"Thành"phố"Hồ"Chí"Minh"tham"gia"phiên" tòa:!Ông!Châu!Hiệp!Phát!-!Kiểm!sát!viên.!! !

Trong! các! ngày! 08! và! ngày! 18! tháng! 12! năm! 2017! tại! Tòa! án! nhân! dân! Thành! phố! Hồ! Chí! Minh! xét! xử! phúc! thẩm! công! khai! vụ! án! thụ! lý! số! 90/2017/TLPT-KDTM!ngày!14!tháng!9!năm!2017!về!tranh!chấp!hợp!đồng!góp! vốn.! !

Do! bản! án! dân! sự! sơ! thẩm! số! 70/2017/KDTM-ST! ngày! 04! tháng! 8! năm! 2017!của!Tòa!án!nhân!dân!Quận!10!bị!kháng!cáo.! !

Theo!Quyết!định!đưa!vụ!án!ra!xét!xử!phúc!thẩm!số!2298/2017/QĐ-PT!ngày! 17!tháng!10!năm!2017!và!Quyết!định!Hoãn!phiên!tòa!số!6025/2017/QĐ-PT!ngày! 09!tháng!11!năm!2017,!giữa!các!đương!sự:!

-!Nguyên"đơn: Bà!Phạm!Thị!Ngọc!Hoa

Địa!chỉ:!119!đường!Nguyễn!Tất!Thành,!Phường!13,!Quận!4,!Thành!phố!Hồ! Chí!Minh.!!!!!

Người"đại"diện"hợp"pháp"của"nguyên"đơn:!Bà!Bồ!Thị!Vinh.!!

Địa!chỉ:!329/10!đường!Nguyễn!Trọng!Tuyển,!Phường!10,!quận!Phú!Nhuận,! Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

(Được!ủy!quyền!theo!Giấy!ủy!quyền!ngày!01/12/2015!tại!văn!phòng!công! chứng!Bến!Nghé).!(có!mặt)!

-"Bị"đơn:"Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!và!Chế!biến!thực!phẩm!Hải! Thiên!(Nay!đổi!tên!là:!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!Hoàng!Hải).!

Địa!chỉ!trụ!sở:!FF12B!đường!Ba!Vì,!Phường!15,!Quận!10,!Thành!phố!Hồ! Chí!Minh.!

Người"đại"diện"hợp"pháp"của"bị"đơn:!bà!Hoàng!Thị!Hồng!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

Địa!chỉ:!25/1A!đường!Trương!Định,!Phường!6,!Quận!3,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

(Được!ủy!quyền!theo!Giấy!ủy!quyền!ngày!06/11/2017!).!(có!mặt).!

Người"bảo"vệ"quyền"và"lợi"ích"hợp"pháp"của"bị"đơn:""

Ông! Nguyễn! Đăng! Trừng! –! Là! Luật! sư! của! văn! phòng! luật! sư! Sài! Gòn! thuộc!Đoàn!luật!sư!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!(có!mặt).!!!!!

-"Người"có"quyền"lợi"nghĩa"vụ"liên"quan:"

1.!Công!ty!Cổ!phần!Xây!dựng!Thương!mại!và!Đầu!tư!Nam!Vinh.!

Địa!chỉ!trụ!sở:!FF12B!đường!Ba!Vì,!Phường!15,!Quận!10,!Thành!phố!Hồ! Chí!Minh.!!!!!

Người"đại"diện"hợp"pháp"của"người"có"quyền"lợi,"nghĩa"vụ"liên"quan:!Ông! Lê!Anh!Văn!(có!mặt).!

Địa!chỉ:!FF!12B!Ba!Vì,!Phường!15,!Quận!10,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!

Người"bảo"vệ"quyền"và"lợi"ích"hợp"pháp"của"người"có"quyền"lợi"nghĩa"vụ" liên"quan!-!Công"ty"cổ"phần"xây"dựng"thương"mại"và"đầu"tư"Nam"Vinh:!!

Ông!Phạm!Ngọc!Trung!–!Là!Luật!sư!của!Công!ty!luật!trách!nhiệm!hữu!hạn! Nam!An!thuộc!Đoàn!luật!sư!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!(có!mặt).!!!!!

2.!Công!ty!Cổ!phần!Sắt!thép!Cửu!Long.!

Địa!chỉ!trụ!sở:!25-27!đường!48C,!khu!phố!9,!phường!Tân!Tạo,!quận!Bình! Tân,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!!!!!

Người!đại!diện!hợp!pháp!của!Công!ty!cổ!phần!Sắt!thép!Cửu!Long:!!

Ông!Lê!Thái!Sâm!-!Giám!đốc!Công!ty!cổ!phần!Sắt!thép!Cửu!Long!(vắng!mặt).!

Địa!chỉ:!27-06B!Hùng!Vương!Plaza,!số!126!đường!Hồng!Bàng,!Phường!12,! Quận!5,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh.!(Vắng!mặt).!!!!!

3.!Ông!Huỳnh!Ngọc!Định,!sinh!năm:!1969.!

Địa!chỉ:!128!đường!Mê!Linh,!thành!phố!Nha!Trang,!tỉnh!Khánh!Hòa.!

Người"đại"diện"hợp"pháp"của"ông"Huỳnh"Ngọc"Định:!Bà!Bồ!Thị!Vinh!

(Được!ủy!quyền!theo!Giấy!ủy!quyền!ngày!18/9/2017!tại!Văn!phòng!Công! chứng!Bến!Nghé)!(có!mặt).!!!!!

Người"kháng"cáo:!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!và!Chế!biến!thực! phẩm!Hải!Thiên!

NỘI DUNG VỤ ÁN:

Theo"đơn"khởi"kiện"và"các"lời"khai"trong"quá"trình"giải"quyết"vụ"án"cũng" như"tại"phiên"tòa"sơ"thẩm,"đại"diện"của"nguyên"đơn"trình"bày:""

Ngày!08/7/2010!nguyên!đơn!bà!Phạm!Thị!Ngọc!Hoa!(Gọi!tắt!là!bà!Hoa)! cho!Công!ty!cổ!phần!Sắt!thép!Cửu!Long!(gọi!tắt!là!Cửu!Long)!vay!10!tỷ!!đồng.!!

Ngày! 04/10/2011,!Cửu! Long!đã!chuyển! cho!bà!Hoa! 10!tỷ!đồng!trong! số! tiền!10.556.930.000!đồng!mà!Cửu!Long!đã!góp!vốn!để!xây!dựng!Trung!tâm!hội! nghị!và!Nhà!hàng!tiệc!cưới!Queen!Plaza!(gọi!tắt!là!Queen!Plaza)!thuộc!Công!ty!

2! ! Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!và!Chế!biến!thực!phẩm!Hải!Thiên!(gọi!tắt!là!Hải! Thiên)!để!cấn!trừ!nợ.!!

Ngày!08/11/2011,!các!Nhà!đầu!tư!vào!Queen!Plaza!đã!tiến!hành!cuộc!họp! để!xác!định!lại!phần!vốn!góp!và!thỏa!thuận!các!vấn!đề!liên!quan!đến!việc!quản! lý,!điều!hành!hoạt!động!kinh!doanh!tại!Queen!Plaza.!Sau!khi!thỏa!thuận!các!bên! đã!ký!kết!với!nhau!Hợp!đồng!góp!vốn!số:!33/BBH/HT’2011!ngày!08/11/2011! (từ!nay!gọi!tắt!là!Hợp!đồng!góp!vốn!số!33).!Hợp!đồng!xác!định:!Queen!Plaza! trực!thuộc!Hải!Thiên!có!tổng!số!vốn!đầu!tư!là!31.151.448.018!đồng,!trong!đó!vốn! góp!của!bà!Hoa!là!10!tỷ!đồng!chiếm!32,12%!trên!tổng!số!vốn!đầu!tư.!Bà!Hoa! được!một!suất!trong!thành!viên!Hội!đồng!quản!trị!Queen!Plaza.! !

Ngày!29/02/2012,!Hội!đồng!quản!trị!Queen!Plaza!họp!thông!qua!báo!cáo! kết! quả! kinh! doanh! năm! 2011! và! kế! hoạch! kinh! doanh! năm! 2012! của! Queen! Plaza!và!đưa!ra!quyết!định!hàng!tháng!mỗi!thành!viên!Hội!đồng!quản!trị!Queen! Plaza!được!trả!thù!lao!5.000.000!đồng.!

Từ!tháng!11/2011!đến!ngày!24/10/2012!bà!Hoa!đã!được!Hải!Thiên!chia!lợi! nhuận!từ!việc!kinh!doanh!Queen!Plaza!với!số!tiền!là!2.228.417.079!đồng!và!tiền! thù! lao! thành! viên! Hội! đồng! quản! trị! là! 60.000.000! đồng! (có! phiếu! chi! kèm! theo).! Tuy! nhiên,! từ!ngày! 24/10/2012! cho! đến! nay! Hải! Thiên!đã! đơn!phương! chấm!dứt!Hợp!đồng!góp!vốn!với!bà!Hoa,!cụ!thể!là!Hải!Thiên!không!phân!chia! lợi!nhuận,!không!trả!tiền!thù!lao!thành!viên!Hội!đồng!quản!trị!và!không!gửi!báo! cáo!kinh!doanh!tại!Queen!Plaza!cho!bà!Hoa.!

Ngày!10/12/2014,!bà!Hoa!nộp!đơn!khởi!kiện!Hải!Thiên!đến!Tòa!án!nhân! dân!Quận!10.!Bà!Hoa!yêu!cầu!Hải!Thiên!phải!phân!chia!lợi!nhuận!và!chuyển!cho! bà!Hoa!các!báo!cáo!kinh!doanh!tại!Queen!Plaza!tạm!tính!từ!tháng!10/2012!đến! ngày!khởi!kiện;!Trả!tiền!thù!lao!thành!viên!Hội!đồng!quản!trị!cho!bà!Hoa!tạm! tính!từ!tháng!10/2012!đến!ngày!khởi!kiện!là!125.000.000!đồng.!Ngày!09/8/2016! bà!Hoa!có!đơn!khởi!kiện!bổ!sung!buộc!Hải!Thiên!trả!cho!bà!Hoa!10!tỷ!đồng!tiền! góp!vốn!vào!Queen!Plaza!thuộc!!Hải!Thiên.!

Tại!Đơn!xác!nhận!nội!dung!yêu!cầu!khởi!kiện!ngày!16/3/2017!nguyên!đơn! xin!rút!lại!các!yêu!cầu!khởi!kiện!theo!đơn!khởi!kiện!ngày!08/12/2014.!Nguyên! đơn!yêu!cầu!đình!chỉ!thực!hiện!hợp!đồng!góp!vốn!giữa!bà!Hoa!và!Hải!Thiên!từ! ngày!24/10/2012!(ngày!cuối!cùng!Hải!Thiên!trả!lợi!nhuận!cho!bà!Hoa),!yêu!cầu! Hải!Thiên!trả!cho!bà!Hoa!10!tỷ!đồng!tiền!vốn!góp.!

Tại"các"bản"khai"trong"quá"trình"giải"quyết"vụ"án"cũng"như"tại"phiên"tòa"sơ" thẩm"người"đại"diện"theo"ủy"quyền"của"bị"đơn"không"đồng"ý"với"yêu"cầu"khởi" kiện"của"nguyên"đơn"vì"các"lý"do:!

Ngày!08/11/2011,!Hải!Thiên!và!bà!Hoa!ký!kết!với!nhau!hợp!đồng!góp!vốn! số!33,!theo!hợp!đồng!bà!Hoa!thỏa!thuận!góp!vốn!10!tỷ!đồng!vào!dự!án!Queen! Plaza!thuộc!Hải!Thiên.!Sau!khi!ký!kết!hợp!đồng!góp!vốn!thì!bà!Hoa!không!thực! hiện!việc!góp!vốn!10!tỷ!như!thỏa!thuận,!do!đó!Hải!Thiên!không!phân!chia!lợi! nhuận!tại!Queen!Plaza!cho!bà!Hoa.!

Ngày! 04/10/2011,! Cửu! Long! ban! hành! Công! văn! số:! 65/CL-CV! về! việc! Cửu!Long!chuyển!nhượng!cho!bà!Hoa!10!tỷ!đồng!trong!số!tiền!10.556.930.000!

3! ! đồng!mà!!Cửu!Long!đã!góp!vốn!xây!dựng!Queen!Plaza!để!cấn!trừ!nợ!với!bà!Hoa.! Tại!thời!điểm!ban!hành!công!văn!này,!ông!Huỳnh!Ngọc!Định!con!rể!bà!Hoa!là!cổ! đông!lớn!của!các!công!ty!Cửu!Long,!Nam!Vinh!và!Hải!Thiên.!Việc!quản!lý,!điều! hành!giữa!các!công!ty!có!sự!chồng!chéo!nên!Hải!Thiên!mới!ký!kết!với!bà!Hoa! Hợp!đồng!góp!vốn!số!33!ngày!08/11/2011!và!phân!chia!lợi!nhuận!từ!việc!kinh! doanh!Queen!Plaza!cho!bà!Hoa.!Ngày!09/11/2012,!sau!khi!đối!chiếu!sổ!sách!thì! ông!Định!còn!nợ!Nam!Vinh!số!tiền!15.501.640.551!đồng!nên!Hải!Thiên!và!Nam! Vinh! đã! không!chấp! thuận!Công!văn!số!65/CL-CV!ngày! 04/10/2011!của! Cửu! Long.!Bà!Hoa!muốn!lấy!lại!số!tiền!10!tỷ!đồng!thì!bà!Hoa!phải!khởi!kiện!Cửu! Long!để!thu!hồi!nợ.!Hải!Thiên!không!có!nghĩa!vụ!trả!nợ!thay!cho!Cửu!Long.!

Ngày!08/7/2015!Hải!Thiên!có!đơn!yêu!cầu!phản!tố!yêu!cầu!bà!Hoa!phải!trả! lại!cho!Hải!Thiên!2.350.135.048!đồng!tiền!Hải!Thiên!đã!phân!chia!lợi!nhuận!cho! bà! Hoa! trong! việc! kinh! doanh! Queen! Plaza! và! 60.000.000! đồng! tiền! thù! lao! thành! viên! Hội! đồng! quản! trị! tại! Queen! Plaza! từ! tháng! 10/2011! đến! tháng! 10/2012.!Tuy!nhiên,!Hải!Thiên!không!nộp!tiền!tạm!ứng!án!phí!theo!thông!báo! của!Tòa!án.!

Tại" các" bản" khai" trong" quá" trình" giải" quyết" vụ" án," người" có" quyền" lợi," nghĩa"vụ"liên"quan"Công"ty"Cửu"Long"có"ông"Lê"Thái"Sâm"giám"đốc"trình"bày:! Ngày!08/7/2010!Cửu!Long!có!vay!của!bà!Hoa!10!tỷ!đồng.!Số!tiền!này!Cửu!Long! đã!trả!cho!bà!Hoa!bằng!việc!ngày!04/10/2011!Cửu!Long!ban!hành!Công!văn!số:! 65/CL-CV!chuyển!nhượng!cho!bà!Hoa!10!tỷ!đồng!trong!số!tiền!10.556.930.000! đồng!mà!Cửu!Long!đã!góp!vốn!để!xây!dựng!Queen!Plaza!thuộc!Hải!Thiên!(đây! là!số!tiền!Cửu!Long!đã!thanh!toán!cho!Công!ty!Việt!Long!thay!cho!Nam!Vinh!để! xây!dựng!nhà!hàng!Nam!Á).!Việc!chuyển!nhượng!vốn!góp!của!Cửu!Long!đã!được! bà!Hoa,!Hải!Thiên!và!Nam!Vinh!đồng!ý!thể!hiện!bằng!việc!Hải!Thiên!và!bà!Hoa! đã!ký!kết!với!nhau!Hợp!đồng!góp!vốn!số!33!ngày!08/11/2011!và!Hải!Thiên!đã! phân!chia!lợi!nhuận!từ!việc!kinh!doanh!Queen!Plaza!cho!bà!Hoa.!Nay!bà!Hoa!và!! Hải!Thiên!tranh!chấp!với!nhau!về!Hợp!đồng!góp!vốn!số!33!thì!Cửu!Long!không!có! yêu!cầu!hay!ý!kiến!gì.!

Tại"các"bản"khai"trong"quá"trình"giải"quyết"vụ"án"cũng"như"tại"phiên"tòa"sơ" thẩm,"người"có" quyền"lợi,"nghĩa" vụ"liên"quan" -" Công" ty"Nam"Vinh"trình"bày:!!! Ngày!04/10/2011!Cửu!Long!ban!hành!Công!văn!số!65/CL-CV!về!việc!chuyển! nhượng!10! tỷ! đồng!tiền!đầu!tư!của! Cửu!Long!vào!dự!án! Queen! Plaza!cho!bà!! Hoa.!Nam!Vinh!không!đồng!ý!với!Công!văn!số!65!vì!tại!thời!điểm!Cửu!Long! chuyển!nhượng!10!tỷ!đồng!tiền!vốn!góp!cho!bà!Hoa!để!cấn!trừ!nợ!thì!ông!Huỳnh! Ngọc!Định!(con!rể!là!người!đại!diện!bà!Hoa)!là!cổ!đông!lớn!và!là!người!đại!diện! theo!pháp!luật!của!Nam!Vinh!và!Cửu!Long.!Ông!Định!đã!lợi!dụng!việc!giữ!chức! vụ!quản!lý!02!Công!ty!này!để!ký!kết!nhiều!hồ!sơ,!chứng!từ!nhằm!trục!lợi!cho!cá! nhân! và! những! người! thân! thích! của! ông! Định! (trong! đó! có! bà! Hoa).! Ngày! 09/11/2012!sau!khi!đối!chiếu!sổ!sách!thì!tính!đến!ngày!30/9/2011!ông!Định!còn! nợ!Công!ty!Nam!Vinh!15.501.640.551!đồng.!Ngoài!ra!Nam!Vinh!còn!đứng!ra! thế!chấp!tài!sản!của!mình!để!cho!Cửu!Long!vay!vốn!của!Ngân!hàng!đến!nay!Cửu! Long!vẫn!chưa!trả!được!nợ!cho!Ngân!hàng!nên!tài!sản!của!Nam!Vinh!vẫn!đang! bị!Ngân!hàng!phong!tỏa.!

4! !

Tại"các"bản"khai"trong"quá"trình"giải"quyết"vụ"án"cũng"như"tại"phiên"tòa"sơ" thẩm,"ông"Huỳnh"Ngọc"Định"trình"bày:!Ngày!08/11/2011!ông!được!bà!Hoa!ủy! quyền!tham!gia!ký!kết!Hợp!đồng!góp!vốn!số!33!với!Hải!Thiên.!Tại!hợp!đồng!xác! định!bà!Hoa!góp!vốn!10!tỷ!đồng!vào!Queen!Plaza!thuộc!Hải!Thiên.!Sau!đó!ông! cũng!đại!diện!cho!bà!Hoa!tham!gia!vào!Hội!đồng!quản!trị!của!Queen! Plaza!và! nhận!tiền!phân!chia!lợi!nhuận!của!Hải!Thiên.!Sau!khi!nhận!tiền!ông!đều!giao!trả!bà! Hoa!nên! ông! không!còn! liên! quan! gì! đến! số!tiền!góp! vốn! của! bà! Hoa!vào! Hải! Thiên.!Tại!thời!điểm!Cửu!Long!ban!hành!Công!văn!65!ngày!04/10/2011!để!cấn! trừ!nợ!cho!bà!Hoa!thì!ông!không!phải!là!người!đại!diện!theo!pháp!luật!cho!Nam! Vinh!hay!Cửu!Long.!Nam!Vinh!cho!rằng!cá!nhân!ông!còn!thiếu!nợ!Nam!Vinh!là! không!có!cơ!sở.!Nam!Vinh!nếu!có!tranh!chấp!với!ông!thì!khởi!kiện!bằng!một!vụ! kiện!khác!không!liên!quan!gì!trong!vụ!án!này.!

Với nội dung trên, Tại Bản án sơ thẩm số 70/2017/KDTM-ST ngày 04 tháng 8 năm 2017 của Tòa án nhân dân Quận 10, Thành phố Hồ Chí Minh đã quyết định:

-!Áp!dụng!khoản!1!Điều!30,!điểm!b!khoản!1!Điều!35,!điểm!a!khoản!1!Điều! 39,!khoản!1!Điều!147,!khoản!2!Điều!227,!Điều!238,!Điều!266,!Điều!273!của!Bộ! luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015;!

-!Áp!dụng!Điều!306;!Điều!310;!Điều!311!Luật!Thương!mại;!

-!Áp!dụng!Thông!tư!Liên!tịch!số!01/TTLT!ngày!19/6/1997!của!Tòa!án!nhân! dân!Tối!cao,!Viện!Kiểm!sát!nhân!dân!Tối!cao,!Bộ!Tài!chính,!Bộ!Tư!pháp!hướng! dẫn!về!việc!xét!xử!và!thi!hành!án!về!tài!sản;!

-!Áp!dụng!Điều!48!Nghị!quyết!số!326/2016/UBTVQH14!ngày!30/12/2016! của! Ủy! ban! thường!vụ! Quốc!hội!quy! định! về! mức! thu,! miễn,! giảm,! thu,! nộp,! quản!lý!và!sử!dụng!án!phí!và!lệ!phí!Tòa!án;!

-!Áp!dụng!Điều!3,!Điều!5,!Điều!18,!Điều!24,!Điều!27!Pháp!lệnh!án!phí,!lệ! phí!Tòa!án!và!mục!3!phần!I!Danh!mục!mức!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án!ban!hành!kèm! theo!Pháp!lệnh!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án;!

1.!Đình!chỉ!xét!xử!một!phần!yêu!cầu!khởi!kiện!của!nguyên!đơn!bà!Phạm! Thị!Ngọc!Hoa!về!việc!buộc!bị!đơn!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!và!Chế! biến!thực!phẩm!Hải!Thiên!phải:!Chuyển!cho!bà!Hoa!các!báo!cáo!kinh!doanh!tại! Queen! Plaza;! Trả! tiền! thù! lao! thành! viên! Hội! đồng! quản! trị! cho! bà! Hoa! 125.000.000! đồng;! Phân! chia! lợi! nhuận! tại! Queen! Plaza! cho!bà! Hoa! từ! tháng! 10/2012!đến!ngày!khởi!kiện.!

2.!Chấp!nhận!yêu!cầu!khởi!kiện!của!nguyên!đơn:!!

Đình! chỉ! thực! hiện! Hợp! đồng! góp! vốn! số! 33/BBH/HT’2011! ngày! 08/11/2011!giữa!bà!Phạm!Thị!Ngọc!Hoa!và!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch! vụ!và!Chế!biến!thực!phẩm!Hải!Thiên!kể!từ!ngày!24/10/2012.!

Buộc! Công! ty! Cổ! phần! Thương! mại! Dịch! vụ! và! Chế! biến! thực! phẩm! Hải! Thiên!(nay!đổi!tên!là:!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!Hoàng!Hải)!phải!trả! cho!bà!Phạm!Thị!Ngọc!Hoa!số!tiền!góp!vốn!10.000.000.000!(mười!tỷ)!đồng.!Thi! hành!tại!Cơ!quan!Thi!hành!án!dân!sự!có!thẩm!quyền!ngay!sau!khi!bản!án!của!Tòa! án!có!hiệu!lực!pháp!luật.!

5! !

Kể!từ!ngày!bản!án!có!hiệu!lực!pháp!luật!và!có!đơn!yêu!cầu!thi!hành!án,!nếu! bên!phải!thi!hành!chưa!thi!hành!khoản!tiền!trên,!thì!hàng!tháng!bên!phải!thi!hành! còn! phải!chịu!khoản! tiền!lãi! theo! mức!lãi!suất!nợ!quá! hạn!trung! bình!trên!thị! trường!tương!ứng!với!thời!gian!chưa!thi!hành!án.!

3.! Án! phí! dân! sự! sơ! thẩm! về! kinh! doanh! thương! mại:! 118.000.000! (một! trăm!mười!tám!triệu)!đồng!buộc!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!và!Chế! biến! thực!phẩm! Hải! Thiên! (nay! đổi!tên! là:! Công!ty!Cổ!phần! Thương! mại! Dịch! vụ!Hoàng!Hải)!phải!chịu.!

Bà!Phạm!Thị!Ngọc!Hoa!không!phải!chịu!tiền!án!phí!dân!sự!sơ!thẩm.!Hoàn! trả!cho!bà!Hoa!số!tiền!tạm!ứng!án!phí!đã!nộp!là!3.125.000!đồng!theo!biên!lai!thu! số! 08377! ngày! 15/01/2015! và! 29.500.000! đồng! theo! biên! lai! thu! số! 0000421! ngày!12/10/2016!của!Chi!cục!Thi!hành!án!dân!sự!Quận!10,!Thành!phố!Hồ!Chí! Minh.!!!!

Ngoài! ra,! tòa!án!cấp!sơ!thẩm!còn!thông!báo!quyền! kháng! cáo,! quyền!thi! hành!án!cho!các!bên!đương!sự.!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!!

Sau!khi!xét!xử!sơ!thẩm,!ngày!16!tháng!8!năm!2017!bị!đơn!- Công!ty!Hải! Thiên!đã!có!đơn!kháng!cáo!toàn!bộ!bản!án!sơ!thẩm.!

Tại phiên tòa phúc thẩm:

Đại diện ủy quyền của bị đơn - Công ty Hải Thiên trình bày:!Yêu!cầu!khởi! kiện!của!nguyên!đơn!là!không!có!cơ!sở.!Hải!Thiên!chưa!bao!giờ!nhận!được!công!văn! số!65!ngày!04/10/2011!của!Cửu!Long!và!Cửu!Long!cũng!không!có!đầu!tư!góp!vốn!xây! dựng!dự!án!Queen!plaza.!Vào!thời!điểm!ký!kết!hợp!đồng!góp!vốn!số!33!thì!người!đại! diện!theo!pháp!luật!của!Hải!Thiên!là!ông!Trần!Ngọc!Thành!chứ!không!phải!là!ông!Lê! Anh!Văn.!

Ngày!8/11/2011,!các!nhà!đầu!tư!vào!dự!án! Queen!plaza!có!họp!và!ký!kết!hợp! đồng!góp!vốn!số!33!ngày!08/11/2011,!Điều!2!hợp!đồng!đã!ghi!nhận!tỷ!lệ!góp!vốn!của! các!nhà!đầu!tư!trong!đó!bà!Hoa!-!đại!diện!cho!ông!Định!thỏa!thuận!đăng!ký!góp!số!vốn! là!10!tỷ,!tương!đương!số!cổ!phần!là!1.000.000!cổ!phần!(tỷ!lệ!32,12%)!tại!Điều!2!cũng! nêu!rõ!sau!khi!các!nhà!đầu!tư!nộp!đủ!số!cổ!phần!đăng!ký!thì!Hải!Thiên!sẽ!phát!hành! giấy!xác!nhận!sở!hữu!cổ!phần!của!Queen!plaza!cho!các!cổ!đông.!Tại!Điều!10!của!hợp! đồng!đã!qui!định!rõ!để!trở!thành!cổ!đông!góp!vốn!phải!hội!đủ!ba!điều!kiện:!Các!bên! phải!làm!thủ!tục!đối!chiếu!công!nợ,!chuyển!nhượng!cổ!phần!cho!nhau!và!phát!hành!sổ! cổ!đông.!Do!bà!Hoa!chưa!thực!hiện!việc!góp!vốn!như!cam!kết!nên!Hải!Thiên!chưa! phát!hành!sổ!cổ!đông!và!giấy!xác!nhận!sở!hữu!cổ!phần.!Việc!tòa!án!cấp!sơ!thẩm!nhận! định!bà!Hoa!đã!góp!vốn!thông!qua!việc!Cửu!Long!chuyển!nhượng!phần!góp!vốn!Cửu! Long!vào!dự!án!công!trình!Queen!plaza!thông!qua!công!văn!65!mà!Cửu!Long!gửi!cho!! Nam!Vinh!là!không!đúng!vì!Cửu!Long!không!đầu!tư!góp!vốn!với!Nam!Vinh!vào!dự!án!! Queen!plaza,!việc!Cửu!Long!đứng!ra!thanh!toán!cho!chủ!thầu!xây!dựng!là!Công!ty! Việt!Long!là!trả!thay!cho!ông!Định!để!ông!Định!thực!hiện!nghĩa!vụ!cổ!đông!góp!45%! vốn!tại!Công!ty!Nam!Vinh.!Nam!Vinh!chưa!bao!giờ!nộp!vào!dự!án!cho!Hải!Thiên!số! tiền!10!tỷ!thay!cho!bà!Hoa.!Do!chưa!đối!chiếu!được!công!nợ!của!ông!Định!và!bà!Hoa! cam!kết!góp!10!tỷ!vào!dự!án!Queen!plaza!nên!Hải!Thiên!tạm!ứng!chia!lợi!nhuận!cho! ông!Định!và!bà!Hoa!từ!tháng!10!năm!2011,!nhưng!sau!khi!đối!chiếu!xác!định!vốn!góp! cổ!đông!của!ông!Định!tại!Nam!Vinh!đến!thời!điểm!ngày!30/9/2011!(theo!biên!bản!đối! chiếu!công!nợ!có!xác!nhận!của!ông!Định!vào!ngày!09/11/2012)!thì!ông!Định!còn!nợ!

6! ! tiền!Nam!Vinh.!do!đó!dự!án!Queen!plaza!đã!không!chia!tiền!lợi!nhuận!cho!ông!Định! và!bà!Hoa!nữa.!Đề!nghị!tòa!bác!toàn!bộ!yêu!cầu!khởi!kiện!của!nguyên!đơn.!

Đại diện Công ty Nam Vinh trình bày:!Xác!nhận!lời!trình!bày!của!Hải!Thiên! trình!bày!tại!phiên!tòa!phúc!thẩm!là!đúng.!Nam!Vinh!không!hợp!tác!với!Cửu!Long!xây! dựng! dự!án! Nam! Á! và!cũng! không!có! công! nợ! gì! với!Cửu! Long,! do! đó! Nam! Vinh! không!có!nghĩa!vụ!phải!chuyển!số!tiền!10!tỷ!mà!Cửu!Long!cho!rằng!đã!đầu!tư!góp!vốn! với!Nam!Vinh!xây!dựng!Queen!plaza!nên!Nam!Vinh!không!có!trách!nhiệm!phải!trả!lời! công!văn!65!ngày!4/10/2011!của!Cửu!Long!và!cũng!không!hề!chuyển!số!tiền!này!cho! Hải!Thiên!như!lời!trình!bày!của!nguyên!đơn.!Nam!Vinh!đã!chứng!minh!các!khoản!tiền! góp!vốn!giữa!ông!Định!và!ông!Văn!tại!Nam!Vinh!cho!đến!hết!ngày!30/09/2011!với!số! tiền!ông!Định!còn!nợ! ông!Văn!là!15.501.640.551!đồng!theo!Bản! đối!chiếu!công!nợ! ngày!09/11/2012.!Do!vậy,!sau!khi!xác!định!được!khoản!công!nợ!giữa!ông!Định!với! ông!Văn!thì!ông!Văn!đã!yêu!cầu!Hải!Thiên!ngưng!việc!trả!tiền!lợi!nhuận!và!khoản!tiền! thù!lao!thành!viên!Hội!đồng!quản!trị!cho!bà!Hoa,!ông!Định!từ!tháng!10/2012.!

Thực! chất! việc! cam! kết! góp! vốn! tại! Dự! án! Queen! Plaza! là! của! ông! Định! chứ! không!phải!là!bà!Hoa.!Tại!Hợp!đồng!góp!vốn!số!33!cũng!ghi!nhận!người!đại!diện!của! bà!Hoa!là!ông!Định!và!ông!Định!là!thành!viên!HĐQT!(không!có!bất!cứ!một!giấy!ủy! quyền! nào! từ! bà! Hoa),! tại! Điều! 1! phần! tổng! mức! đầu! tư! đã! ghi! nhận! phần! lãi! vay! 5.501.717.987! đồng! sẽ! do! 2! cổ! đông! là! ông! Văn! và! ông! Định! chịu.! Biên! bản! họp! HĐQT!Queen!Plaza!mở!rộng!ngày!29/02/2012!cũng!ghi!nhận!ông!Định!là!thành!viên! HĐQT.!Như!vậy,! khi!có! sự!chuyển! nhượng!cổ! phần! trong! Hải! Thiên!và! Nam! Vinh! cũng!như!Dự!án!Queen!Plaza!giữa!ông!Văn!và!ông!Định!nhưng!chưa!có!sự!đối!chiếu! công!nợ!do!ông!Định!cố!tình!kéo!dài!thời!gian!thì!ông!Định!đã!đưa!bà!Hoa!(là!mẹ!vợ)! vào!đứng!tên!là!thành!viên!góp!vốn!tại!Dự!án!Queen!Plaza!để!nhận!khoản!tiền!tạm!ứng! chia!lãi!và!thù!lao!HĐQT!thay!cho!ông!Định.!Hải!Thiên!đã!trả!tiền!tạm!ứng!lợi!nhuận! và!tiền!thù!lao!thành!viên!HĐQT!cho!ông!Định!là!trên!cơ!sở!Hợp!đồng!góp!vốn!33!khi! chưa!có!việc!đối!chiếu!công!nợ.!Chính!vì!vậy,!nên!khi!có!việc!đối!chiếu!công!nợ!giữa! ông!Văn!và!Ông!Định!thì!tháng!12/2012!Hải!Thiên!đã!ngừng!việc!trả!lãi!và!tiền!thù!lao! thành!viên!HĐQT!cho!ông!Định.!Đề!nghị!tòa!bác!yêu!cầu!khởi!kiện!của!nguyên!đơn.!

Đại diện nguyên đơn trình bày:!!

Bà!Hoa!đã!được!Cửu!Long!chuyển!nhượng!số!tiền!10!tỷ!đồng!vào!góp!vốn!thông! qua!công!văn!65!ngày!4/10/2011!và!Hợp!đồng!góp!vốn!số!33!ngày!8/11/2011.!Tuy!bà! Hoa!chưa!được!Hải!Thiên!cấp!giấy!xác!nhận!sở!hữu!cổ!phần!của!Queen!plaza!nhưng! bà!Hoa!đã!góp!đủ!số!tiền!này!bằng!cách!được!Cửu!Long!chuyển!nhượng!lại!trong!số! tiền!10.556.930.000!đồng!theo!bản!kê!chi!tiết!ngày!31/12/2014!của!Cửu!Long!gửi!Tòa.! Hải!Thiên!đã!chấp!nhận!việc!chuyển!nhượng!số!tiền!10!tỷ!của!Cửu!Long!chuyển!qua! nên!đã!đồng!ý!ký!hợp!đồng!góp!vốn!số!33!và!chi!tiền!lợi! nhuận!và!tiền!thành!viên! HĐQT! cho! bà! Hoa! từ! tháng! 10/2011! đến! tháng! 11/2012! rồi! không! chia! tiếp! nên! nguyên!đơn!khởi!kiện!đề!nghị!Hải!Thiên!phải!trả!lại!số!tiền!10!tỷ!góp!vốn!theo!hợp! đồng!góp!vốn!số!33!ngày!8/11/2011.!Đề!nghị!hội!đồng!xét!xử!giữ!nguyên!bản!án!sơ! thẩm.!!

Tại!phiên!tòa!phúc!thẩm!ngày!18/12/2017!nguyên!đơn!đã!nộp!các!ủy!nhiệm!chi! của! Công!ty! Cửu!Long!thanh!toán! tiền!cho! công!ty! Việt!Long! để! chứng! minh! Cửu! Long!đã!đầu!tư!góp!vốn!cùng!với!Công!ty!Nam!Vinh!xây!dựng!công!trình!Queen!Plaza! với!số!tiền!10.556.930.000!đồng!

Đại diện Viện kiểm sát nhân dân Thành phố Hồ Chí Minh phát biểu: Việc! Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!thụ!lý!và!giải!quyết!vụ!án!là!đúng!theo!quy!

7! ! định!của!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự.!Tại!phiên!tòa!Hội!đồng!xét!xử!và!những!người!tham! gia!tố!tụng!đều!tuân!thủ!đúng!quy!định!của!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự.!Do!nguyên!đơn!bà! Hoa!kiện!Công!ty!Hải!Thiên!đòi!lại!số!tiền!10!tỷ!góp!vốn!vào!trung!tâm!hội!nghị!tiệc! cưới! Queen! plaza! thuộc! Công! ty! Hải! Thiên! theo! hợp! đồng! góp! vốn! số! 33! ngày! 8/11/2011!nên!phải!xác!định!quan!hệ!tranh!chấp!là!“Tranh!chấp!giữa!người!chưa!phải! là!thành!viên!công!ty!nhưng!có!giao!dịch!về!chuyển!nhượng!phần!vốn!góp!với!công!ty”! theo!qui!định!tại!Khoản!3!Điều!30!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015.!Bị!đơn!có!trụ!sở! hoạt!động!tại!thành!phố!Hồ!Chí!Minh,!căn!cứ!Khoản!3!Điều!30;!Điểm!a!Khoản!1!Điều! 37;!Điểm!a!Khoản!3!Điều!38,!Điểm!a!Khoản!1!điều!39!của!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự! năm!2015!thì!vụ!án!thuộc!thẩm!quyền!của!Tòa!Kinh!tế!Tòa!án!nhân!dân!thành!phố!Hồ! Chí!Minh. Tòa!án!cấp!sơ!thẩm!xác!định!quan!hệ!tranh!chấp!hợp!đồng!góp!vốn!và!áp! dụng!Khoản!1!Điều!30;!Điểm!b!Khoản!1!Điều!35;!Điểm!a!Khoản!1!Điều!39!của!Bộ! luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015!xác!định!vụ!án!thuộc!thẩm!quyền!giải!quyết!của!Tòa!án! nhân!dân!Quận!10,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!để!xét!xử!sơ!thẩm!là!không!đúng,!vi!phạm! nghiêm!trọng!thủ!tục!tố!tụng!về!thẩm!quyền!giải!quyết!của!Tòa!án!làm!ảnh!hưởng!đến! quyền!và!lợi!ích!hợp!pháp!của!đương!sự!đề!nghị!hội!đồng!xét!xử!hủy!án!sơ!thẩm!và! giữ!lại!hồ!sơ!vụ!án!tại!Tòa!án!nhân!dân!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!để!giải!quyết!sơ!thẩm! lại!theo!đúng!qui!định!của!pháp!luật.!!

NHẬN ĐỊNH CỦA TÒA ÁN

Sau!khi!nghiên!cứu!các!tài!liệu,!chứng!cứ!có!tại!hồ!sơ!vụ!án!được!thẩm!tra!tại! phiên!tòa.!Sau!khi!nghe!lời!trình!bày!của!đương!sự!kháng!cáo!và!các!đương!sự!liên! quan!đến!kháng!cáo,!căn!cứ!kết!quả!tranh!luận!tại!phiên!tòa,!sau!khi!nghị!án!Hội!đồng! xét!xử!nhận!định:!

[I] Về tố tụng: !

[1]!Về!quan!hệ!tranh!chấp!và!thẩm!quyền!giải!quyết:!Nguyên!đơn!-!bà!Hoa!khởi! kiện!yêu!cầu!Hải!Thiên!phải!trả!lại!số!tiền!góp!vốn!là!10!tỷ!đồng!mà!nguyên!đơn!cho! rằng!đã!đầu!tư!góp!vốn!vào!dự!án!Trung!tâm!hội!nghị!và!nhà!hàng!tiệc!cưới!Queen! Plaza!(Gọi!tắt!là!dự!án!Queen!plaza)!do!Hải!Thiên!làm!chủ!đầu!tư!theo!hợp!đồng!góp! vốn!số!33/BBH/HT!2011!ngày!08/11/2011.!Địa!chỉ!trụ!sở!của!Hải!Thiên!tại!Quận!10.! Đây!là!tranh!chấp!phát!sinh!từ!hợp!đồng!góp!vốn!trong!hoạt!động!đầu!tư!vào!dự!án! Queen!plaza!giữa!cá!nhân!và!tổ!chức!có!đăng!ký!kinh!doanh!với!nhau!và!đều!có!mục! đích!lợi!nhuận!do!đó!Tòa!án!nhân!dân!Quận!10!xác!định!quan!hệ!tranh!chấp!hợp!đồng! góp! vốn! và! giải! quyết! theo! thủ! tục! sơ! thẩm! là! đúng! thẩm! quyền! theo! qui! định! tại! Khoản!1!Điều!30;!Điểm!b!Khoản!1!Điều!35;!Điểm!a!Khoản!1!Điều!39!của!Bộ!luật!Tố! tụng!dân!sự!năm!2015.! !

[2]! Căn! cứ! Giấy! chứng! nhận! đăng! ký! doanh! nghiệp! công! ty! cổ! phần,! mã! số!! doanh!nghiệp:!xxxxxxxxxx!đăng!ký!thay!đổi!lần!thứ!19!ngày!22!tháng!10!năm!2015!do! bị!đơn!xuất!trình!có!cơ!sở!xác!định!bị!đơn!Công!ty!cổ!phần!thương!mại!dịch!vụ!và!chế! biến!thực!phẩm!Hải!Thiên!đã!được!đổi!tên!mới!là!Công!ty!Cổ!phần!thương!mại!dịch!vụ! Hoàng!Hải!(gọi!tắt!là!Hải!Thiên).! !

[3]!Xét!người!có!quyền!lợi,!nghĩa!vụ!liên!quan!công!ty!Cửu!Long!đã!được!Toà!án!! triệu!tập!xét!xử!hợp!lệ!đến!lần!thứ!hai!nhưng!vẫn!vắng!mặt!mà!không!có!người!đại! diện!tham!gia!phiên!toà.!Theo!qui!định!tại!!Khoản!3!Điều!296!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự,! Hội!đồng!xét!xử!vẫn!tiến!hành!xét!xử!vụ!án.!

8! !

[II] Về nội dung:

[1]!Xét!kháng!cáo!của!bị!đơn!–!Công!ty!Hải!Thiên!cho!rằng!nguyên!đơn!bà!Hoa! chưa!thực!hiện!nghĩa!vụ!góp!vốn!10!tỷ!đồng!theo!cam!kết!tại!Điều!2!Hợp!đồng!góp! vốn!số!33/BBH/HT!2011!ngày!08/11/2011!mà!Tòa!án!cấp!sơ!thẩm!chấp!nhận!yêu!cầu! khởi! kiện! của! nguyên! đơn! buộc! Hải! Thiên! thanh! toán! cho! bà! Hoa! số! tiền! 10! tỷ! là! không!đúng,!gây!thiệt!hại!đến!quyền!lợi!của!bị!đơn.!Hội!đồng!xét!xử!thấy!rằng:!!

[1.1]!Nguyên!đơn!bà!Hoa!khởi!kiện!yêu!cầu!Hải!Thiên!phải!trả!cho!bà!Hoa!số! tiền!góp!vốn!là!10!tỷ!đồng!theo!hợp!đồng!góp!vốn!số!33!ngày!08/11/2011,!đây!là!số! tiền!mà!nguyên!đơn!khai!đã!được!Cửu!Long!chuyển!nhượng!lại!10!tỷ!đồng!trong!số! tiền!10.556.930.000!đồng!mà!Cửu!Long!đã!đầu!tư!góp!vốn!với!Nam!Vinh!xây!dựng! Queen!plaza!do!Hải!Thiên!làm!chủ!đầu!tư!để!cấn!trừ!số!nợ!10!tỷ!mà!bà!Hoa!cho!Cửu! Long!vay!vào!ngày!08/7/2010.!Việc!cấn!trừ!nợ!Cửu!Long!đã!thông!báo!cho!Nam!Vinh! và!ông!Lê!Anh!Văn!biết!bằng!công!văn!số!65/CL-CV!ngày!04/10/2011!và!đã!hoàn!tất! việc!chuyển!nhượng!số!tiền!10!tỷ!này!từ!Cửu!Long!sang!bà!Hoa!sau!khi!Hải!Thiên! đồng!ý!!ký!kết!với!bà!Hoa!hợp!đồng!góp!vốn!số!33!xác!định!rõ!bà!Hoa!có!số!vốn!góp! là!10!tỷ!đồng!tương!đương!tỷ!lệ!32,12%!vốn!góp,!bà!Hoa!được!cử!là!thành!viên!hội! đồng! quản! trị! và! công! ty! Hải! Thiên! đã! phân! chia! lợi! nhuận! cho! bà! Hoa! từ! tháng! 10/2011! đến! tháng! 10/2012.! Đại! diện!Nam! Vinh! và! Hải!Thiên! không! thừa! nhận! lời! trình!bày!của!bà!Hoa,!Nam!Vinh!và!Hải!Thiên!cho!rằng!Cửu!Long!không!có!đầu!tư! hay!góp!vốn!vào!dự!án!Queen!plaza!và!Nam!Vinh!không!vay!nợ!hay!góp!vốn!chung! với!Cửu!Long.!Việc!bà!Hoa!cho!Cửu!Long!mượn!tiền!thì!bà!Hoa!yêu!cầu!Cửu!Long! thanh!toán!không!liên!quan!đến!Hải!Thiên.!Bà!Hoa!đại!diện!ông!Định!có!cam!kết!góp! số!vốn!10!tỷ!đồng!vào! Queen!plaza!do!Hải!Thiên! làm!chủ!dự!án!nhưng!do!bà!Hoa! không!thực!hiện!việc!góp!vốn!10!tỷ!theo!cam!kết!nên!hợp!đồng!góp!vốn!số!33!ngày! 08/11/2011!không!được!thực!hiện.!!

Xét!thấy:!!

[1.2]!Căn!cứ!hợp!đồng!góp!vốn!và!thỏa!thuận!quản!lý!điều!hành!hoạt!động!kinh! doanh!tại!dự!án!TT!hội!nghị!và!nhà!hàng!tiệc!cưới!Queen!plaza!số!33!ngày!08/11/2011! thể!hiện:!Tại!Điều!2!xác!định!tỉ!lệ!tham!gia!góp!vốn,!các!bên!thỏa!thuận!tổng!mức!đầu! tư!31.151.500.000!đồng.! Bà!Phạm!Thị!Ngọc!Hoa! –!đại!diện!ông!Huỳnh!Ngọc!Định! thỏa! thuận! góp! 10.000.000.000! đồng,! tương! đương! 1.000.000! cổ! phần! với! tỷ! lệ! 32,12%.!Tại!Điều!2!cũng!qui!định!“Công"ty"Hải"Thiên"sẽ phát"hành"giấy"xác"nhận"sở" hữu"cổ"phần"của"Trung"tâm"hội"nghị"tiệc"cưới"Queen"plaza"đối"với"các"cổ"đông"sau" khi"các"cổ"đông"nộp"đủ"số"cổ"phần"đăng"ký”.!Như!vậy!có!cơ!sở!để!khẳng!định,"tại!thời! điểm!này!nguyên!đơn!bà!Hoa!đã!tham!gia!ký!kết!và!thỏa!thuận!góp!số!vốn!10!tỷ!để!trở! thành!nhà!đầu!tư!của!dự!án!Queen!plaza,!tuy!nhiên!để!có!quyền!đi!đòi!Hải!Thiên!trả!số! tiền!10!tỷ!góp!vốn!nguyên!đơn!bà!Phạm!Thị!Ngọc!Hoa!phải!chứng!minh!thực!tế!đã!góp! vốn!vào!dự!án!Queen!Plaza!10!tỷ!đồng!hay!chưa!hoặc!được!chuyển!nhượng!hợp!pháp! số!tiền!10!tỷ!góp!vốn!mà!Cửu!Long!cho!rằng!đã!đầu!tư!góp!vốn!với!Nam!Vinh!xây! dựng!dự!án!Queen!plaza!do!Hải!Thiên!là!chủ!dự!án!để!cấn!trừ!nợ!cho!bà!Hoa.""

[3]!Xét!yêu!cầu!Hải!Thiên!thanh!toán!số!tiền!10!tỷ!đồng!là!vốn!góp!của!nguyên! đơn,!Hội!đồng!xét!xử!nhận!thấy:!

[3.1]! Căn! cứ! vào! Khế! ước! vay! vốn! số! 9110/KUV! ngày! 08/7/2011! và! lời! thừa! nhận!tại!tòa!của!Ông!Lê!Thái!Sâm!là!người!đại!diện!theo!pháp!luật!của!Cửu!Long!có! cơ!sở!xác!định!bà!Hoa!có!cho!Cửu!Long!vay!10!tỷ!đồng!với!lãi!suất!12%/năm,!không! xác!định!thời!hạn!thanh!toán!nợ.!

9! !

[3.2]!Quá!trình!giải!quyết!vụ!án!Cửu!Long!xác!nhận!đã!gửi!văn!bản!số!65/CL-CV! ngày! 4/10/2011! cho! Nam! Vinh! chuyển! quyền! sở! hữu! 10! tỷ! đồng! vốn! góp! của! Cửu! Long! thuộc! công! trình! Queen! Plaza! cho! bà! Phạm! Thị! Ngọc! Hoa! nằm! trong! số! tiền! 10.556.930.000!đồng!đầu!tư!góp!vốn!cùng!với!Nam!Vinh.!Tuy!nhiên!lời!trình!bày!của! nguyên!đơn!và!Cửu!Long!không!được!Nam!Vinh!và!Hải!Thiên!thừa!nhận!là!có!cơ!sở,! bởi!lẽ!nguyên!đơn!và!Cửu!Long!không!cung!cấp,!xuất!trình!tài!liệu,!chứng!từ!sổ!sách! kế!toán!nào!thể!hiện!Cửu!Long"có!việc!đầu!tư!góp!vốn!cùng!với!Nam!Vinh!xây!dựng! công!trình!Queen!Plaza!với!số!tiền!10.556.930.000!đồng!theo!quy!định!của!pháp!luật.! Mặt! khác,! nguyên! đơn! và! Cửu! Long! cũng! không! chứng! minh! được! việc! Cửu! Long! chuyển!trả!tiền!cho!công!ty!Việt!Long!theo!các!phiếu!chi!do!nguyên!đơn!cung!cấp!tại! tòa!là!thực!hiện!thỏa!thuận!với!ai!và!vì!mục!đích!gì,!những!chứng!từ!tài!liệu!nào!xác! định!được!có!việc!xác!lập!giao!dịch!đó!và!có!liên!quan!gì!đến!khoản!tiền!10!tỷ!đồng! mà!Cửu!Long!xác!nhận!vay!của!bà!Hoa!với!khoản!tiền!10.556.930.000!đồng!Cửu!Long! cho!rằng!đã!cấn!trừ!nợ!cho!bà!Hoa!đã!được!Cửu!Long!hạch!toán!hợp!pháp!và!kê!khai! báo!cáo!đầy!đủ!theo!qui!định!của!pháp!luật!.!

[3.3]!Xét!trong!trường!hợp!nếu!có!việc!góp!vốn!của!Cửu!Long!vào!Dự!án!Queen! Plaza!do!Hải!Thiên!làm!chủ!đầu!tư!như!lời!trình!bày!của!nguyên!đơn,!thì!Cửu!Long!và! bà!Hoa!phải!chứng!minh!được!Cửu!Long!là!bên!chuyển!quyền!có!quyền!được!chuyển! giao!góp!vốn!và!khi!thực!hiện!chuyển!giao!việc!góp!vốn!cho!Bà!Hoa,!Cửu!Long!bắt! buộc!phải!thông!báo!cho!Hải!Thiên!biết!bằng!văn!bản!theo!qui!định!tại!Khoản!2!Điều! 309!BLDS!2005!về!việc!chuyển!giao!quyền!yêu!cầu,!tiến!hành!đối!chiếu!công!nợ!giữa! các!bên!và!phải!được!sự!đồng!ý!của!Nam!Vinh,!Hải!Thiên!bằng!văn!bản.!Lời!trình!bày! của!người!đại!diện!theo!ủy!quyền!của!nguyên!đơn!cho!rằng!trong!công!văn!65!có!gửi! cho!Công!ty!Hải!Thiên!thông!qua!ông!Lê!Anh!Văn!là!chủ!tịch!hội!đồng!thành!viên!và! là!người!đại!diện!theo!pháp!luật!của!Công!ty!Hải!Thiên!là!không!có!cơ!sở!vì!theo!các! tài!liệu!do!phòng!đăng!ký!kinh!doanh!Sở!kế!hoạch!và!Đầu!tư!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh! cung!cấp!thông!tin!đăng!ký!kinh!doanh!của!Công!ty!Hải!Thiên!từ!năm!2011!đến!năm! 2012!(Từ!BL!235!đến!BL!248)!thì!người!đại!diện!theo!pháp!luật!của!Hải!Thiên!là!ông! Trần!Ngọc!Thành!-!chủ!tịch!hội!đồng!quản!trị!Công!ty!Hải!Thiên,!ông!Lê!Anh!Văn! không!có!tên!trong!danh!sách!cổ!đông!sáng!lập!của!Hải!Thiên.!Tại!tòa!Hải!Thiên!xác! định!không!nhận!được!văn!bản!yêu!cầu!chuyển!giao!khoản!tiền!góp!vốn!từ!Nam!Vinh" sang!cho!bà!Hoa,!nguyên!đơn!cũng!không!chứng!minh!được!Cửu!Long!đã!gửi!công! văn!số!65!cho!Hải!Thiên!và!Hải!Thiên!đã!đồng!ý!theo!qui!định!tại!Khoản!1!Điều!314! Bộ!luật!Dân!sự,!nhưng!Tòa!án!cấp!sơ!thẩm!lại!nhận!định!“bà"Hoa"và"Công"ty"Cửu" Long"đều"xác"nhận"việc"Công"ty"Cửu"Long"có"tham"gia"góp"vốn"10.556.930.000"đồng" vào"Queen"Plaza"thuộc"Công"ty"Hải"Thiên."Để"chứng"minh"cho"lời"trình"bày"của"mình" là"có"căn"cứ,"Công"ty"Cửu"Long"đã"cung"cấp"cho"Tòa"án"các"chứng"từ"ủy"nhiệm"chi"và" các"bản"kê"chi"tiết"về"số"tiền"mà"Công"ty"Cửu"Long"đã"đầu"tư"vào"Queen"Plaza"nên" Hội"đồng"xét"xử"có"cơ"sở"xác"định"Công"ty"Cửu"Long"góp"vốn"10.556.930.000"đồng" vào"Queen"Plaza"thuộc"Công"ty"Hải"Thiên"là"có"thật”!là!không!có!căn!cứ,!bởi!lẽ!theo! các! quy! định! pháp! luật! nêu! trên! thì! không! thể! đồng! nhất! đơn! phương! văn! bản! số! 65/CL-CV!ngày!04/10/2011!của!Cửu!Long!gởi!Nam!Vinh!và!ông!Lê!Anh!Văn!với!việc! Hải!Thiên!đồng!ý!ký!hợp!đồng!góp!vốn!số!33!để!cho!rằng!bà!Hoa!đã!được!chuyển!giao! hợp!pháp!số!tiền!10!tỷ!để!đã!đảm!bảo!cho!khoản!tiền!góp!vốn!10!tỷ!đồng!vào!Dự!án! Queen!Plaza.!!

[3.4]!Tại!phiên!tòa!Hải!Thiên!xác!nhận!Hải!Thiên"có!trả!tiền!tạm!ứng!lợi!nhuận! và!tiền!thù!lao!thành!viên!HĐQT!cho!bà!Hoa!ông!Định!như!những!phiếu!chi!đúng!như! nguyên!đơn!xuất!trình,!tuy!nhiên!việc!trả!tiền!này!là!để!đảm!bảo!quyền!lợi!của!các!bên! tham!gia!đầu! tư!dự!án!trên!cơ!sở!ký! kết!Hợp!đồng!góp!vốn!khi!chưa!tiến!hành!đối!

10! ! chiếu!công!nợ!theo!trình!tự,!thỏa!thuận!tại!hợp!đồng.!Chính!vì!vậy,!nên!sau!khi!đối! chiếu!công!nợ!giữa!ông!Văn!và!Ông!Định!thì!tháng!12/2012!Hải!Thiên!đã!ngừng!việc! trả!tiền!lãi,!tiền!thù!lao!thành!viên!HĐQT!cho!ông!Định!ngay!khi!có!biên!bản!đối!chiếu! xác!định!vốn!góp!và!tại!thời!điểm!này!ông!Định,!bà!Hoa!không!hề!có!ý!kiến!phản!đối.! Lời!trình!bày!của!Hải!Thiên!là!có!cơ!sở,!phù!hợp!với!diễn!biến! việc!thực!hiện!hợp! đồng!góp!vốn!mà!các!bên!ký!kết.!Trên!thực!tế"Bà!Hoa!chưa!hề!được!cử!làm!thành!viên! HĐQT!do!bà!Hoa!không!thực!hiện!các!điều!kiện!đã!thỏa!thuận!tại!Điều!10!của!hợp! đồng!qui!định!để!trở!thành!cổ!đông!góp!vốn,!các!bên!phải!làm!thủ!tục!đối!chiếu!công! nợ,!chuyển!nhượng!cổ!phần!cho!nhau!và!phát!hành!sổ!cổ!đông.!!

[3.5]!Theo!qui!định!tại!khoản!1!và!Khoản!4!Điều!91!BLTTDS!về!nghĩa!vụ!chứng! minh!thì!nguyên!đơn!phải!có!nghĩa!vụ!chứng!minh!và!đưa!ra!chứng!cứ!chứng!minh! cho!yêu!cầu!của!mình!là!có!căn!cứ.!Tại!phiên!tòa!phúc!thẩm,!nguyên!đơn!xác!nhận!bà! Hoa!vẫn!chưa!được!Hải!Thiên! phát! hành! giấy!xác! nhận! sở!hữu! cổ!phần! của! Queen! Plaza! theo! Điều! 2! của! hợp! đồng! góp! vốn,! cũng! như! không! đưa! ra! được! chứng! cứ! chứng!minh!có!các!khoản!công!nợ!hoặc!có!việc!đầu!tư!giữa!các!Công!ty!Cửu!Long,! Nam!Vinh!và!Hải!Thiên,!không!xuất!trình!được!tài!liệu,!chứng!cứ!nào!thể!hiện!có"việc! giao!nhận!tài!sản!góp!vốn!như!phiếu!thu!hoặc!xác!nhận!bằng!biên!bản!theo!qui!định! điều!2!của!Hợp!đồng!để!xác!định"bà!Hoa!góp!đủ!số!vốn!đã!cam!kết.!! !!!!!!!!![3.6]!Do!Công!ty!Cửu!Long!đã!thừa!nhận!tại!tòa!có!vay!bà!Hoa!số!tiền!10!tỷ!vào! ngày!08/7/2010!nhưng!Cửu!Long!không!chứng!minh!được!đã!cấn!trừ!hợp!pháp!số!tiền! nợ!này!chuyển!cho!Hải!Thiên!để!thực!hiện!nghĩa!vụ!góp!vốn!thay!bà!Hoa!theo!Hợp! đồng!góp!vốn!số!33,!Nam!Vinh!hay!Hải!Thiên!không!có!nghĩa!vụ!phải!thanh!toán!nợ! thay!cho!Cửu!Long.!Do!đó,!bà!Hoa!có!quyền!khởi!kiện!yêu!cầu!Cửu!Long!thực!hiện! nghĩa!vụ!thanh!toán!số!tiền!nợ!vay!10!tỷ!này!trong!vụ!án!khác!nếu!có!yêu!cầu.! !!!!!!!!![4]!Với!phân!tích!trên,!Hội!đồng!xét!xử!xét!thấy!yêu!cầu!kháng!cáo!của!bị!đơn! Công!ty!Hải!Thiên!là!có!căn!cứ!chấp!nhận!nên!cần!sửa!bản!án!sơ!thẩm,!không!chấp! nhận!yêu!cầu!khởi!kiện!của!nguyên!đơn!vì!không!có!căn!cứ.!

[5]!Do!sửa!bản!án!sơ!thẩm!nên!hội!đồng!xét!xử!sửa!lại!toàn!bộ!án!phí!sơ!thẩm! cho!phù!hợp!với!các!quy!định!pháp!luật,!Nguyên!đơn!phải!chịu!toàn!bộ!án!phí!dân!sự! sơ!thẩm!do!yêu!cầu!của!nguyên!đơn!không!được!Tòa!án!chấp!nhận!theo!qui!định!tại! Khoản!1!Điều!147!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự.!Đương!sự!kháng!cáo!không!phải!chịu!án! phí!phúc!thẩm!theo!quy!định!tại!Khoản!2!Điều!30!Pháp!lệnh!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án.! !

Bởi"các"lẽ"trên." !

Căn!cứ!Khoản!2!Điều!308;!!Điều!309!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015.!

QUYẾT ĐỊNH !!!!!!!!!Chấp!nhận!yêu!cầu!kháng!cáo!của!bị!đơn.!Sửa!bản!án!kinh!doanh!thương!mại!sơ! thẩm!số!70/2017/KDTM-ST!ngày!04/8/2017!của!Tòa!án!nhân!dân!Quận!10,!Thành!phố! Hồ!Chí!Minh.!

-!Áp!dụng!khoản!1!Điều!30,!điểm!b!khoản!1!Điều!35,!điểm!a!khoản!1!Điều!39,! Điều!91,!khoản!1!Điều!147,!khoản!2!Điều!148,!!Điều!259,!!Khoản!3!Điều!296!khoản!2! Điều!308,!!Điều!309!của!Bộ!luật!Tố!tụng!dân!sự!năm!2015;!

-!Áp!dụng!Khoản!2!Điều!309;!Điều!310;!Khoản!1!Điều!314!Bộ!luật!Dân!sự!2005;!

-!Áp!dụng!Điều!48!Nghị!quyết!số!326/2016/UBTVQH14!ngày!30/12/2016!của! Ủy!ban!thường!vụ!Quốc!hội!quy!định!về!mức!thu,!miễn,!giảm,!thu,!nộp,!quản!lý!và!sử! dụng!án!phí!và!lệ!phí!Tòa!án;!

11! !

-!Áp!dụng!Điều!3,!Điều!5,!Điều!18,!Điều!24,!Điều!27,!Khoản!2!Điều!30!!Pháp! lệnh!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án!và!mục!3!phần!I!Danh!mục!mức!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án!ban! hành!kèm!theo!Pháp!lệnh!án!phí,!lệ!phí!Tòa!án;!

Tuyên xử:

1.! Đình! chỉ! xét! xử! một! phần! yêu! cầu! khởi! kiện! của! nguyên! đơn! bà! Phạm! Thị! Ngọc!Hoa!về!việc!buộc!bị!đơn!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!và!Chế!biến!thực! phẩm!Hải!Thiên!phải!chuyển!cho!bà!Hoa!các!báo!cáo!kinh!doanh!tại!Queen!Plaza;!Trả! tiền!thù!lao!thành!viên!Hội!đồng!quản!trị!cho!bà!Hoa!125.000.000!đồng;!Phân!chia!lợi! nhuận!tại!Queen!Plaza!cho!bà!Hoa!từ!tháng!10/2012!đến!ngày!khởi!kiện.!

2.!Không! chấp!nhận! yêu!cầu! của!nguyên! đơn!bà! Phạm! Thị!Ngọc! Hoa!về! việc! buộc!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!và!Chế!biến!thực!phẩm!Hải!Thiên!(tên!mới! là:!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!Hoàng!Hải)!có!nghĩa!vụ!phải!trả!cho!bà!Phạm! Thị!Ngọc!Hoa!số!tiền!góp!vốn!10.000.000.000!(mười!tỷ)!đồng!theo!hợp!đồng!góp!vốn! số!33/BBH/HT’2011!ngày!08/11/2011.!!

3. Về án phí:

-!Nguyên!đơn!-!Bà!Phạm!Thị!Ngọc!Hoa!phải!chịu!tiền!án!phí!dân!sự!sơ!thẩm!là! 118.000.000!(một!trăm!mười!tám!triệu)!đồng!nhưng!được!trừ!vào!số!tiền!tạm!ứng!án! phí! đã! nộp! là! 3.125.000! đồng! theo! biên! lai! thu! số! 08377! ngày! 15/01/2015! và! 29.500.000!đồng!theo!biên!lai!thu!số!0000421!ngày!12/10/2016!của!Chi!cục!Thi!hành! án!dân!sự!Quận!10,!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh,!bà!Hoa!còn!phải!nộp!thêm!số!tiền!án!phí! dân!sự!sơ!thẩm!về!kinh!doanh!thương!mại!là!85.375.000!(tám!mươi!lăm!triệu!ba!trăm! bảy!mươi!lăm!ngàn)!đồng!

-!Công!ty!Cổ!phần!Thương!mại!Dịch!vụ!Hoàng!Hải!không!phải!chịu!án!phí!kinh! doanh!thương! mại!phúc! thẩm.! Hoàn!lại!cho!Công!ty! Cổ! phần! Thương!mại!Dịch!vụ! Hoàng! Hải! số! tiền! 300.000! đồng! (ba! trăm! ngàn! đồng)! theo! biên! lai! số! AE/2014/0001635!ngày!17!tháng!8!năm!2017!của!Chi!cục!Thi!hành!án!dân!sự!Quận!10! Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!và!số!tiền!1.700.000!đồng!(một!triệu!bảy!trăm!ngàn!đồng)! theo!biên!lai!số!AE/2014/0001686!ngày!08!tháng!9!năm!2017!của!Chi!cục!thi!hành!án! dân!sự!quận!10!Thành!phố!Hồ!Chí!Minh!

Trường!hợp!bản!án!được!thi!hành!theo!qui!định!tại!Điều!2!Luật!Thi!hành!án!dân! sự!thì!người!được!thi!hành!án!dân!sự,!người!phải!thi!hành!án!dân!sự!có!quyền!thỏa! thuận!thi!hành!án,!quyền!yêu!cầu!thi!hành!án,!tự!nguyện!thi!hành!án!hoặc!bị!cưỡng!chế! thi!hành!án!theo!qui!định!tại!các!Điều!6,!7,!9!Luật!Thi!hành!án!dân!sự;!thời!hiệu!thi! hành!án!được!thực!hiện!theo!qui!định!tại!Điều!30!Luật!Thi!hành!án!dân!sự.!

Bản!án!phúc!thẩm!có!hiệu!lực!pháp!luật!kể!từ!ngày!tuyên!án.!